华南理工大学近五年国内专利公开与授权情况的文献计量分析

空垦室曼！！　！　：！　！　！　！堕　！　坠！望２　２￣（Ｖｏ１．１０．Ｎｏ．２）　华南理工大学近五年国内专利公开与　授权情况的文献计量分析　王庆涛　（华南理工大学图书馆广东广州５１０６４０）　摘要从总体变化趋势、专利分布领域和发明人构成３个方面，对华南理工大学２００７　—２０１１年间公开专利数据进行统计和分析，总结了华南理工大学科技创新活动的时间规律、　领域分布、合作情况和发展趋势等，以便更好地了解与掌握华南理工大学近五年的专利科研情　况和发展趋势，对学校科研管理及开展科研教学提供专利文献分析依据，为华南理工大学积极　推进知识产权保护及制定科技创新提供助力。　关键词　专利　文献计量华南理工大学　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｏｖｅｒａｌｌ　ｔｒｅｎｄ，ｐａｔｅｎｔ　ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ　ｆｉｅｌｄ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｉｎｖｅｎｔｏｒ，ｔｈｅ　ｐａｐｅｒ　ａｎａｌｙｚｅｓ　ｏｆ　ｏｐｅｎ　ｐａｔｅｎｔ　ｄａｔａ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｓｏｕｔｈ　Ｃｈｉｎａ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｉｎ　２００７—２０１　１　ｙｅａｒ，ａｎｄ　ｆｌｕｍｍａｌ￣．　ｚｅｓ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ａｃｔｉｖｉｔｙ　ｔｉｍｅ　ｒｕｌｅ，ｆｉｅｌｄ　ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ，ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｔｒｅｎｄｓ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ．　Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：Ｐａｔｅｎｔ，Ｂｉｂｌｉｏｍｅｔｒｉｃｓ，Ｓｏｕｔｈ　Ｃｈｉｎａ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　华南理工大学是直属教育部的全国重点　学”，同时在公开日栏中输入“２００７　ｔｏ　２０１１”，　大学，１９９５年通过“２１１工程”部门预审，进　检索出华南理工大学２００７—２０１１近五年公　入国家面向２１世纪重点建设的大学行列，　开的所有发明专利、实用新型专利和外观设　２００１年，实行新一轮部省重点共建，学校进　计专利。然后将检索的数据进行下载统计，　入国家高水平大学建设“９８５工程”行列…。　对无效专利进行了剔除，采用专利分析软件　本文采用科学的文献计量学方法，对华　进行统计分析　Ｊ。　南理工大学２００７—２０１　１年间公开专利数据　本文数据采集限定说明：１）以国内专利　进行统计和分析，以便更好地了解与掌握华　为统计对象；２）涉及的专利申请量以公开的　南理工大学近五年的专利科研情况和发展趋　专利数量为准，没有公开的不予计算；３）以　势，对学校科研管理及开展科研教学提供专　职务专利为统计对象，不包含非职务专利；　利文献分析依据，为华南理工大学积极推进　４）剔除了无效专利（专利法律状态：撤销或　知识产权保护及制定科技创新提供助　视为撤销）　力。　２统计结果与分析　１　数据收集　我国专利分为发明、实用新型和外观设　本文数据主要来自中国知识产权局和广　计３种类型。其中发明专利技术含量最高，具　东省知识产权局的官方公开数据。资料收集　有较高的经济价值和社会价值。据统计，从　方法如下：进入国家知识产权局专利高级检　２００７—２０１１年，华南理工大学被公开的专利　索页面，在申请人栏内输入“华南理工大　申请数量为２７６７件，申请人数为１６４人（平　王庆涛：华南理工大学近五年国内专利公开与授权情况的文献计量分析　２ｌ　均专利数为１６．８７件），发明人数为３４２３人　占２２．７３％；外观设计专利５３件，占１．９２％。　（平均专利数为０．８１件），大组数为１３７４（平　华工申请２４８０件，占８９．６３％，与外单　均专利数为２．Ｏ１件）。其中：发明专利为　位合作申请２８７件，占１０．３６％，合作单位有　２０８５件，占７５．３５％；实用新型专利６２９件，　１６３个（包括高校及企业）。详见表１。　表１专利整体统计分析　～——＼　分析项目　专利数／　申请人数／　发明人数／　大组数／　分析对象～—＼　占总百分比率　平均专利数　平均专利数　平均专利数　所有专利　２７６７／１０ｏ％　１６４／ｌ６．８７　３４２３／０．８１　１３７４／２．Ｏ１　发明和实用新型　２７ｌ４／９８．０８％　１６４／１６．５５　３３７４／０．８Ｏ　１３５５／２．Ｏ０　发明　２０８５／７５．３５％　１４６／１４．２８　３０３ｌ／０．６９　ｌ１９６／１．７４　实用新型　６２９／２２．７３％　５１／１２．３３　１１５２／０．５５　５４８／１．１５　外观设计专利　５３／１．９２％　２／２６．５Ｏ　Ｓ９，Ｑ．９０　ｌ９／２．７９　从上述总体统计数据可见：１）专利数量　组合作紧密、人才济济，具有很强的科研及攻　量高，达到２７６７件，发明专利占绝大多数，达　关能力；４）专利大组数达到１３７４，专利覆盖　到了７５．３５％，说明申请专利的科技含量高；　领域广，科研工作十分细化，各个学科研究既　２）申请人数（专利权人）众多，为１６４，多为高　有深度又有广度。这些是和华南理工大学多　校及校外企业，证明华南理工大学与外单位　年来长期推行实用科研的发展策略是分不开　合作紧密，很多专利都是高校和企业横向项　的，这也是广东本地企业对知识产权强烈需　目的科研成果，而横向项目又是最紧贴市场　求的体现。　需求的；３）发明人数多，为３４２３，专利成果大　２．１　专利的总量变化趋势分析　多不是个人名义申请，而是科研团队集体申　专利的总量变化趋势分析详见表２。　请，说明华南理工科研合作开展得很好，项目　基于２００６年的专利增长分析见表３。　表２专利总量趋势分析　、、分析对象＼—＼申请年份　　占百分比　２ＯＯ６／　占百分比　２Ｏ０７／　占百分比　２０ｏ８／　占百分比　２ｏｏ９／　占百分比　２０１Ｑ，　占百分比　２０１ｌ／　所有专利　３７５／ｌ３．５５％　５６９／２０．５６％　５７６／，２Ｏ．８２％　８３３／３Ｏ．１Ｏ％　３９６／１４．３ｌ％　７７１／Ｏ％　发明和实用新型　３７５／１３．８２％　５６９／２０．９７％　５７６／２１．２２％　７８４／２８．８９％　３９２／１４．４４％　７７０／Ｏ％　发明　２５９／１２．４２％　４２９／２０．５８％　４３４／２Ｏ．８２％　６ｏ９／２９．２１％　３４９／１６．７４％　６５２／０％　实用新型　１１６／１８．４４％　１４０／２２．２６％　１４２／２２．５８％　１７５／２７．８２％　４３／６．８４％　１ｌ８／０％　外观设计专利　０／０％　０／０％　Ｏ／Ｏ％　４９／９２．４５％　４／７．５５％　１／Ｏ％　注：１）上表中只标注了申请年份为２００６—２０１１年，还有个别专利的申请年份为２００５年之前，由于数量较少，就没有列在表　中；２）按照我国的专利申请制度，专利一般是在申请日后１８个月内申请公开，所以目前的统计中，已公开的２０１１年申请专　利数为Ｏ，为便于比较，现按申请日期为２０１１年补人数据，占百分比部分保留Ｏ％，以示区分。　表３专利增长分析（以２００６年为基年）　～、、、　２００６／基年　２００７／增长率　２００８／增长率　２００９／增长率　２０１０／增长率　２０１　１／增长率　设计专利）望霉（．发明和实用新型，不包括外观　　３７５／１　５６９／５１．７３％　５７６／５３．６Ｏ％　７８４／ｌ０９．０７％　３９２／４．５３％　７７０／１０５．３３％　发明　２５９／１　４２９／６５．６４％　４３４／６７．５７％　６０９／１３５．１４％　３４９／３４．７５％　６５２／１５１．７４％　实用新型　１１６／１　１４０／２Ｏ．６９％　１４２／２２．４ｌ％　１７５／５Ｏ．８６％　￣３／一６２．９３％　ｌ１８／１．７２％　注：１）由于外观设计专利较少，故未分析外观设计专利变化趋势；２）已公开的２０１１年申请专利数为０，为便于比较，现按申　请日期为２０１１年补人数据。　丝　主鱼室曼！！　生　！　塑羔　望！望）２０１２年第２期（ｖｏ１．１０．Ｎｏ．２）　由表３中可以看出：１）发明专利申请量　撤销实用新型专利），同时实用新型专利的　科技含量也明显低于发明专利，实用新型专　（专利总量）都较２００６年基年有较大增长，　２００９年、２０１１年出现两次增长高峰，增长率　分别达到１３５．１４％（１０９．１４％）和１５１．７４％　（１０５．３３％），呈现出双谷双峰的缓步增长趋　利被发明专利替代，也反映了华南理工大学　的科研能力从“制造到创造”，在逐步推进科　研创新。　２．２专利分布领域分析　势，这是由于科技工作具有一定的周期性，专　利申请及公开周期也较长，故呈现出这种增　长趋势；２）而实用新型专利申请量是逐渐降　根据国际专利分类体系（ＩＰＣ），所有专　利被分为部类。分别为：Ａ．人类生活必　低的，在２０１０年甚至出现了负增长，这是由　需品；Ｂ．作业、运输；Ｃ．化学、冶金；Ｄ．纺织、　于随着华南理工大学专利总量的稳步增长，　造纸；Ｅ．固定建筑物；Ｆ．机械工程、照明、加　实用新型专利的比例相应降低，另外专利权　热、武器、爆破；Ｇ．物理；Ｈ．电学。　人有同时申请发明及实用新型专利来获取专　２．２．１三种专利ＩＰＣ构成　利保护的申请策略（授予发明专利权时主动　表４　ＩＰＣ部分布分析　＼ＩＰＣ弗　Ａ总量／　Ｂ总量／　Ｃ总量／　Ｄ总量／　Ｅ总量／　Ｆ总量／　Ｇ总量／　分析对象、＼　占百分比　占百分比　占百分比　占百分比　占百分比　占百分比　占百分比　发明和实用新型　３３０／９．８１％　５５３／１６．４４％　９４２／２８．Ｏｌ％　ｌＯ６／３．１５％　６ｏ／１．７８％　２８９／８．５９％　５８５／１７．４０％　发明　２９７／１１．４２％　３８９／１４．９６％　８７３／３３．５６％　８３／３．１９％　３７／１．４２％　１５６／６．００％　４１７／１６．０３％　实用新型　３３／４．３３％　１６４／２１．５２％　６９／９．Ｏ６％　２３／３．０２％　２３／３．Ｏ２％　１３３／ｌ７．４５％　ｌ６８／２２．Ｏ５％　附表４中可以看出，ＩＰＣ部类ｃ（化学、　工大学作为传统理工科强校的表现，轻工技　冶金，２８．０１％）、Ｇ（物理，１７．４０％）、Ｂ（作　术与工程、建筑学、食品科学与工程、化学工　业、运输，１６．４４％）、Ａ（人类生活必需品，９．　程与技术、材料科学与工程学科整体水平进　８１％）、Ｆ（机械工程、照明、加热、武器、爆破，　入全国前十位。　８．５９％）都具有较高的比例，这正是华南理　２．２．２发明和实用新型专利ＩＰＣ变化趋势　表５　ＩＰＣ变化趋势《按照比例由高到低排序Ｊ　分析对象、、　—＼２００６／基年　２００７／增长率　２００８／增长率　２００９／增长率　２０１０／增长率’　２０１　１／增长率　Ｃ化学、冶金　２８０／１　５４０／９２．８６％　５１３／８３．２ｌ％　７２２／１５７．８６％　３６３／２９．６４％　２５２／一１０．０ｏ％　，Ｇ物理　１２８／１　２０２／５７．８ｌ％　２４６／９２．１９％　２８７／１２４．２２％　１３５／５．４７％　１９０／４８．４４％　Ｂ作业、运输　ｌ９５／１　２２２／／１３．８５％　２５２／２９．２３％　２８Ｏ／４３．５９％　１４４／一２６．１５％　ｌ５５／一２Ｏ．５ｌ％　Ｈ电学　９３／１　２２３／１３９．７８％　２３８／ｌ５５．９１％　３３２／２５６．９９％　ｌ１２／２０．４３％　ｌ１８／２６．８８％　Ａ人类生活必需　１４５／　ｌ３ｌ／一９．６５％　ｌ６８／１５．８６％　２６８／８４．８３％　１４０／一３．４５％　ｌ１０／一２４．１４％　Ｆ机械工程、照明　１０２／１　ｌ１８／１５．６８％　７５／一２６．４７％　２２ｌ／１．１７％　６４／一３７．２５％　５２／一４９．０２％　Ｄ纺织、造纸　１９／１　３６／８９．４７％　３４／７８．９５％　７６／３０ｏ．００％　ｌ８／一５．２６％　３２／６８．４２％　Ｅ固定建筑　１８／１　２０／１１．１ｌ％　２Ｏ／ｌ１．１１％　２３／２７．７８％　２５／３８．８９％　ｌ６／一ｌ１．１１％　注：１）已公开的２０１１年申请专利数为０，为便于比较，现按申请日期为２０１１年补人数据。　从上表中可以看出华南理工大学近五年　２００９年也都保有较高的增长速度，达到　来各部专利，申请变化量的情况。ｃ部在　５７．８１％、９２．１９％、１２４．２２％；Ｂ部在２００９年　２００７—２００９年都保有较高的增长速度，达到　也有较高的增长速度，达到４３．５９％；Ｈ部在　９２．８６％、８３．２１％、１５７．８６％；Ｇ部在２００７—　２００７—２００９年也都保有较高的增长速度，达　王庆涛：华南理工大学近五年国内专利公开与授权情况的文献计量　析垫　到１３９．７８％、１５５．９１％、２５６．９９％；Ａ部在　Ｇ部、Ｈ部、Ｄ部都有较高的增长率，而相对　的ｃ部、Ｂ部、Ａ部、Ｆ部、Ｅ部出现相对的负　增长。这代表学校科研的重心领域的调整与　转移。　２００９年也有较高的增长速度，达到８４．８３％；　Ｆ部自２００７年申请量逐年降低，这是由于近　年来国内外经济持续萧条，重工业利润偏低，　可创新领域逐渐减少，导致科研人员研发重　心发生转移；Ｄ部在２００７—２００９年也都保有　２．２．３专利技术领域的分布　根据国际专利分类与技术领域分类对照　表，通过分类号可将华南理工大学的发明和　实用新型专利划归为多个技术领域，本文选　取排名最为靠前的２０个领域进行统计分析，　见表６。　较高的增长速度，达到８９．４７％、７８．９５％、　３００．０ｏ％；Ｅ部各年发展速度缓慢，基本维持　缓慢增涨，这是由于建筑领域与其他专业领　域不同，很难申请专利，也很难用专利申请量　来衡量建筑行业的发展；２０１１年，可以看出　排名　１　水、表６专利技术领域分布　名称　废水或污水的处理　大组　Ｃ０２Ｆ３／００；Ｃ０２Ｆ１／００；　ｃ０２Ｆ９／０Ｏ　Ｃ１２Ｒ１／Ｏ０；Ｃ１２Ｎ１／００　Ａ２３Ｌ１／０Ｏ　专利数　排名　名称　大组　Ｃ０８Ｋ５／ｏｏ　ｃ０８Ｋ３／ｏｏ　专利数　４７　４２　３７　３４　３３　３３　２８　１９３　１ｌ　使用有机配料　１０７　１２　使用无机配料　８６　１３　气体或蒸气的分离　１４　挤出成型　２　微生物　３　食品或食料、制备及处理　ＢＯｌ　Ｄ５３／００　Ｂ２９Ｃ４７／０Ｏ　４　利用光学手段；点状光源　ＧＯ１Ｎ２１／００；ｔ；＇２１ＹＩＯ１／００　７３　５　波导型喇叭或开口；隙缝　Ｈ０１Ｑ１３／Ｏ０天线　；ＨＯ１Ｑ１／Ｏ０　６２　６０　５８　假体材料或假体被覆材　１５　料　Ａ６ｌ　Ｉ２７／１ＤＯ　６　聚合工艺过程；高分子　Ｃ０８Ｆ２／Ｏ０；Ｃ０８Ｊ３／００　Ｈｏ４Ｌ１２／ａ０　交流输入变换为直流输　１６　出　ｌ｛０２Ｍ７／１　０　１７　发光材料　ＣＯ９Ｋｌ１／００　７　数据开关网络　８　氢；含氢混合气　ＣＯ１　Ｂ３／００；ＣＯｌ　Ｂ３／００　Ｇ０５Ｂ１９／１ＤＯ　Ｇ０６Ｋ９／ｃｌｏ　５８　５５　５１　以成分为特征的陶瓷成　ｌ８　型制品　Ｃ０４Ｂ３５／ｏｏ　１９　计算机数据处理　２０　电极　Ｇ０６Ｆ３　ＤＯ　Ｈ０１Ｍ４／０Ｏ　２８　２７　２５　９　程序控制系统　１０　用于阅读或识别印刷／书　写字符　根据ＩＰＣ分类号，将华南理工大学的发　明和实用新型专利划归为八部，本文对专利　跨学科、交叉领域分布进行了统计分析，见表　、、～７：　２．３发明人分析　２．３．１　专利权人分布　Ｄ　ｌ　１０　ｌ８　ｌＯ６　１　表７学科交叉领域分布　部～　部　——～　Ａ　Ｂ　Ｃ　Ｄ　Ｅ　Ａ　３３０　２２　８０　ｌ　０　Ｂ　２２　５５３　１４２　１０　３　Ｃ　８０　１４２　９４２　１８　３　Ｅ　Ｏ　３　３　１　６０　Ｆ　ｌ　２１　１２　２　５　Ｇ　ｌ８　５２　２１　８　５　Ｈ　】４　４９　６０　３　４　Ｆ　Ｇ　Ｈ　１　１８　１４　２１　５２　４９　１２　２１　６０　２　８　３　５　５　４　２８９　２６　４２　２６　５８５　８７　４２　８７　４９８　中国索引（Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｔｈｅ　Ｃｈｉｎａ　Ｓｏｃｉｅｔｙ　ｏｆ　Ｉｎｄｅｘｅｒｓ）　２０１２年第２期（Ｖｄ．１０．Ｎｏ．２）　表８专利权人统计　排名　ｌ　２　３　申请人（专利权人）　华南理工大学　广州市企业　广东省内（非广州市）企业　专利权人（所占比例）　１（Ｏ．６１％）　４１（２５．００％）　３１（１８．９０％）　专利数量（所占比例）　２７６２（９９．８１％）　１４２（５．１３％）　７０（２．５３％）　４　５　高校及科研院所　广东省外其他企业　２２（１３．４ｌ％）　５（３．０５％）　４６（１．６６％）　７（０．２５％）　从表８中可以看出，华南理工大学与校　通过上述的统计和分析，我们可以对华　外单位合作申请的项目很多，特别是广州市　及广东省企业，共有２１２项专利是与华南理　工大学共同申请的，说明华南理工大学的科　研与市场企业需求紧密联系，为企业走自主　创新提供助力。　２．３．２专利发明人分布　２００７—２０１１年，华南理工大学公开的　２７６７件专利，共涉及到３４２３个发明人。统　计华南理工大学发明人，对前２０人进行的统　计分析详见表９。　表９专利发明人统计　排名　学院　发明数　发明人数量　１　电子与信息学院　２２６　６　２　机械与汽车工程学院　１７３　５　３　轻工与食品学院　１０１　３　４　环境科学与工程学院　８７　３　５　材料科学与工程学院　７６　２　６　计算机科学与工程学院　３４　１　表９统计结果显示，华南理工大学的电　子与信息学院的专利发明数最多，达到了　２２６项，发明人数量，前２０人中，占有的比例　也最高，为６人。接下来是机械与汽车工程　学院、轻工与食品学院、环境科学与工程学　院、材料科学与工程学院、计算机科学与工程　学院，学院排名的整体情况，反映了各学院的　科研能力，排名靠前的学院，多有院士作为学　科带头人，起到了很好的科研带动作用，所以　科研成果特别丰硕。　３结论　南理工大学科技创新能力有以下综合判断：　（１）华南理工大学侧重的是基础研究和　原始创新，发明专利和实用新型专利众多，外　观设计专利较少，特别是发明专利占了绝对　多数。说明无论是从学校科研指导方面，还　是教师个人科研成绩，都很注重基础科学研　究，都很强调原始创新。　（２）华南理工大学科技创新的强势领域　主要分布在废水处理、高分子、微生物、电信、　程序控制、电力、计算机数据处理等领域，对　应的电信学院、机械与汽车工程学院、轻工与　食品学院等学院，科研气氛活跃，专利成果丰　硕。　（３）华南理工大学已经进入科技创新的　黄金时期。具体表现在各种专利申请量增长　迅猛，科研人员众多，高质量专利比例大，而　且通过对发明人科研趋势的分析，可以看出　多数科研团队正处于上升和高产阶段。　参考文献　１华南理工大学概况－ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ・ｓｃｕｔ・ｅｄｕ・ｏｎ／ｐａｇｅ／ａ－　ｂ０ｕｔ１．ｈｔｍ　２张华宝，龙雪梅，胡俊荣．华南理工大学国内专利公开与　授权情况的文献计量学分析［Ｊ］．情报探索，２０１０（１２）：　３７—３９　３秦洪花等．海洋波浪能中国专利分析［Ｊ］．图书情报研　究．２０１１。４（４）：４９—５５　王庆涛　男，１９８１年生，２００９年毕业于华南理工大学　高分子化学与物理专业（硕士），现任华ｒ６￣＇ｒ大学图书馆　助理馆员。