国外监理工程师如何处理索赔事件

维普资讯 http://www.cqvip.com 建设监理２００２年第４期　Ｐｒｏｊｅｃｔ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　国外监理工程师如＂ｒｆ处理索赔事件　侯　力　李　冬　（上海高科工程咨询监理有限公司，上海２０００７０）　摘　要：简述国外监理工程师对索赔事件的处理方法及国内索赔现状与国外索赔工作的差异。　关键词：土木工程；工程师；索赔事件；处理方法　土木工程建设中诸多问题的实质和核心是经济利益　问题。ＦＩＤＩＣ条件下的索赔可使合同双方的权益更加趋　于平衡，从而保证工程建设能够顺利实施。　随着加入ＷＴＯ后我国工程建筑市场按承诺向国外开　放，早已觊觎中国庞大的市场、具有竞争力的国际工　程咨询公司和国际工程承包公司必然会选择时机进入中　熟悉ＦＩ　ＤＩ　ｃ条款，按国内投标经验，把主要精力放在　价格和竞争上，中标施工时才大呼上当。作者曾在上　述国外立交桥项目工程施工，该工程地下管线纵横交　错，且均属私人拥有，业主先预测搬迁的难度，在现　场占有权条款中删除了费用索赔，承包商虽依据合同条　款提出索赔，但只得到工期索赔，为此付出了很大代　价。　国的监理和承包市场。尽管我国业主从感情上会在潜意　识中选择国内监理公司，但可以预见，国外承包商的　索赔经验和咨询公司的理赔经验，将不可避免地撼动业　主选择国内监理公司的决心。我国咨询监理公司将面临　人才素质、管理经验、资金能力、技术装备等方面的　强力挑战，而人才素质将是决定输赢的关键。理赔工　作是监理工程师必须面对的一项工作内容，是对监理工　程师要求较高的一个基本素质。　作者通过参与施工管理的菲律宾马尼拉ＥＤＳＡ／ＳＨＡＷ　ＢＵＥＬＥＶＡＲＤ　ＯＶＥＲＰＡＳＳ立交项目索赔，熟悉了国外监理　工程师的理赔原则和方法，现总结出来并加以自己的观　点供大家参考。　１　国外监理工程师对索赔事件的处理方法　１．２　对ＦｌＤｌＣ条款中明示的索赔处理　对承包商提出　符合相关合同条款的索赔要求，监理工程师大都能够站　在公正立场上，按照索赔程序进行处理。　ＦＩＤＩｃ条款中有关索赔的条款有２４条之多。按照　索赔理论，即国际上被广泛认可的经济补偿理论，导　致索赔发生的诸多原因可以归结为两种情况：一是工程　变更（或合同变更），二是业主违约。在这两种情况　下造成了承包商实际的经济或时间上的损失，承包商便　有权向业主索赔相应的损失补偿。监理工程师在接到承　包商的索赔报告后，在合理的时间内对此作出相应的评　判和论证，重点审查以下几个方面：　（１）导致索赔发生的原因是否是非承包商的主客　观失误造成的；　１．１　利用合同特殊条款潜在的索赔　国外咨询公　司一般都参与或得到业主授权进行施工招标文件的编制　（２）是否由此造成了承包商的实际额外费用／和　时间损失；　工作，特别是对合同特殊条款的编写，更是在对业主　应提供的外部条件（业主的主要合同义务）的薄弱环　（３）承包商是否在合同规定的合理时间内用规定　的格式向监理工程师提出了索赔意向和索赔报告；如果　该事件具有连续性，承包商有否在规定的时间间隔连续　地进行书面跟踪陈述；　节进行考察和研究后才完成的（例如估计到现场占有权　可能会影响工期，就在合同中明确只可进行工期索　赔）。所以，从施工招标工作开始，业主就在监理工　程师的帮助下处在较为有利的地位，为以后监理工程师　做好预防和减少承包商索赔乃至业主进行反索赔打好了　基础。　（４）索赔报告中索赔资格论证的理论根据能否成　立，是否符合所在国的法律；　（５）根据监理日记和每天施工设备、人员统计　表，核实索赔报告中申明的数量和取用的费率是否符合　实际情况和规定要求；索赔工期时核对受延误的工程　这一被承包商称为“不公平的ＦＩ　ＤＩ　ｃ条款”却往　往被承包商自己所忽视，特别是刚刚开始参与国际投标　的中国承包商在语言理解方面的困难，对招标文件中的　（或工序）是否处在关键线路上；　（６）监理工程师以、公平的原则划分业主和　合同特殊条款研究不多、重视不够，甚至认为自己已　Ａ４——　维普资讯 http://www.cqvip.com Ｐｒｏｊｅｃｔ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　建设监理２００２年第４期　承包商共同原因造成索赔事件发生的各自责任及比例。　１．３　对道义上的索赔处理　所谓道义上的索赔，就是　经济合同。　（２）ＦＩ　ＤＩ　ｃ条款的执行存在差异。由于业主大多　是行政主管部门，因此，在合同执行过程中，就少不　了行政干预。在同意索赔的情况下，大多采用在本项　业主和咨询公司人员非常同情承包商由于其他方的原因　造成了经济上和（或）时间上的损失　但根据合同条　款又没有支撑文件可以得到合理的索赔，在承包商的多　方努力下获得业主和咨询公司工程师的同情而得到的经　济或时间补偿。监理工程师处理这类索赔不是依据合同　条款规定的程序办理，而是更多的同业主进行磋商，并　同承包商取得共识。监理工程师在业主同意给予补偿　（或监理工程师向业主表明可以给予补偿的意见）的条　件下，主要从以下几方面进行审查：　目或许诺在另一项目中以经济补偿的名义予以解决。行　政干预也在另一方面为避免索赔提供了保证。　（３）承包商索赔意识不强。国内承包商不象国外　承包商有索赔小组（有的请索赔方面专家组成），除　索赔意识不强，索赔报告的质量也较差。　（４）国内监理工程师在遇到索赔问题时也极力为　业主解脱。监理工程师在索赔、特别是经济索赔方面　过多地保护业主利益，不但不利于监理地位的提高，也　不利于监理工程师处理索赔能力的提高，在处理国际承　包商索赔时就会处于下风。　３结语　（１）承包商遭受的损失较大；　（２）承包商已尽了最大努力控制事件的进一步恶　化，遭受的损失非常明显，事件的发生可以让所有了　解该事件的人都会感动和同情；　（３）承包商所提交的索赔材料真实、可靠、感　人；　索赔是一门综合社会科学和自然科学为一体的边缘　科学，它广泛地涉及到工程技术和原理、合同估价和　财务分析、工程设计、施工、工商贸易、法律法规、　公共关系等专业学科，索赔是这些知识的有机结合及综　合的灵活运用。要求监理工程师在短时间内熟悉和掌握　这些学科知识不大现实，但监理工程师在长期的监理过　程中了解和积累这些方面的知识是必须的。在国际承包　商和咨询公司越来越多地进入中国市场的今天，公正、客　观的处理索赔与反索赔，显得愈来愈重要。　（４）索赔报告的论点可以获得当地国法律上的支　持；　除了上述几点外，承包商施工令业主和监理工程师　非常满意，三方关系处理的很融洽，也是索赔成功的　基本条件。　２　国内索赔现状与国外索赔的差异　虽然我国实行工程建设监理已有时日，但承包商很　难获得真正意义上的索赔。原因分析如下：　（１）认识上的误区。在我国目前建筑市场上，大　多数业主是行政主管部门，业主不轻易承认自己的过失，　这不仅是因为中国人爱面子。事实上施工合同的实质是　文章编号：１００７—４１０４（２００２）０４—０４４—０２　收稿日期：２Ｏ０２—０４—０３　作者单位地址：上海市共和新路４３５号凯鹏大厦２０楼Ｂ座　（上接第３　８页）　工缝的合理留设。在气温较高进行施工时，为防止混凝土　坍落度损失，泵的受料拌和输送管线宜用湿麻袋或草包　覆盖，并经常浇水降温。　现场施工技术人员的指挥下向搅拌车内加适量水，加速　搅拌２分钟方可使用。现场严禁向搅拌车或泵车任意加　水，一经发现，则应严肃处理。混凝土试块应按规范要求　留设，并进行标准养护。为配合施工单位搞好现场管理，　要求混凝土厂家在现场设置管理人员，以便及时处理混　商品混凝土作为建筑工业化的标志之一，它代替分　散、零星的自拌混凝土是一个必然的趋势。在商品混凝土　施工中，我们必须加强对商品混凝土厂家、混凝土浇筑现　凝土输送中出现的问题，及时把工程进行情况、现场混凝　土坍落度检测情况与厂方联系，确保混凝土的正常输送。　商品混凝土在泵送过程中，宜保持连续，一旦发生突发事　件（运输中断、机器故障等），造成泵送中断时，混凝土　场的监督管理，贯彻以预防为主，进行全员、全面、全过　程监控的原则，并结合实际情况，建立严格的质量控制制　度，对材料、设备、泵送工艺、混凝土强度等进行科学的　管理，使商品混凝土的质量处于严格的控制之下，确保商　品混凝土达到设计要求。　文章编号：１００７—４１０４（２００２）０４—０３８—０２　收稿日期：２００２—０６一Ｉ７　浇筑现场应立即采取措施。混凝土泵每隔４—５分钟开　泵一次，每次正反泵各推动两个冲程、料斗内搅拌器也应　搅拌３—４转，使混凝土处于流塑性状态，防止输送管内　混凝土离析或凝结，同时做好混凝土浇筑现场的临时施　作者单位地址：昆明市西昌路Ｉ６９号