复习题
1．解释买者的支付意愿、消费者剩余和需求曲线如何相关。
答：需求曲线反映了买者的支付意愿。在任何一种数量时，需求曲线给出的价格表示边际买者的支付意愿。需求曲线以下和价格以上的总面积是一种物品或劳务市场上所有买者消费者剩余的总和。
2．解释卖者的成本、生产者剩余和供给曲线如何相关。
答：供给曲线的高度与卖者的成本相关。在任何一种数量时，供给曲线给出的价格表示边际卖者的成本。价格之下和供给曲线以上的面积衡量市场的生产者剩余。
3．在供求图中，说明市场均衡时的生产者和消费者剩余。 答：
APE的面积代表消费者剩余； PBE的面积代表生产者剩余。
图7－1 供求图
4．什么是效率?它是经济决策者的惟一目标吗?
答：效率是指资源配置使社会所有成员得到的总剩余最大化的性质。除了效率外，经济决策者还应该关心平等。实际上，市场交易的好处很像在市场参与者之间分割一块蛋糕，经济决策者不仅要关心如何将经济蛋糕做大，即效率；还要考虑如何在市场参与者之间分这块蛋糕，这就涉及公平问题。 5．看不见的手有什么作用? 答：每一个市场参与者都会尽力追求自己的利益，看不见的手指引他们在相互竞争中达到一个并非他们本意想要达到的目的，这就是市场均衡点。在均衡点上，消费者剩余和生产者剩余总和最大化，整个社会福利达到最大。
6．说出两种市场失灵的名字。解释为什么每一种都可能使市场结果无效率。
答：市场失灵包括市场势力和外部性。如果某一市场上存在市场势力，即只有极少部分(可能是一个)买者或卖者可以控制市场价格，他们就会使价格趋向于对他们这一小部分人有益的水平。于是，市场价格和数量背离供求平衡，社会福利达不到最大，市场失去效率。外部性是某些市场参与者的行为对旁观者福利的影响。它使市场福利还要取决于买者评价和卖者成本之外的其他因素。由于买者和卖者在决定消费和生产时并没有考虑这种负作用。所以，从整个社会角度来看，市场均衡可能是无效率的。
问题与应用
1．加利福尼亚早来的寒流使柠檬变酸。在柠檬市场上消费者剩余会有什么变动?在柠檬水市场上消费者剩余会有什么变动?用图形说明你的答案。
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（a）柠檬市场
（b）柠檬水市场
图7－2 寒流的影响
柠檬变酸，消费者对柠檬的评价下降，需求曲线向左下方移动。在其他条件不变的情况下，消费者剩余减少。如图7－2(a)所示，柠檬质量下降，使需求曲线从D1下降到D2，APE
′′′′′′
是原先的消费者剩余，APE，是变动后的消费者剩余，△APE>△APE。由于柠檬价格的下降，柠檬水的投入成本减少，柠檬水的价格也下降。在其他条件不变的情况下，柠檬水市场上消费者剩余增加，如图7－2(b)所示。 2．假设法国面包的需求增加。在法国面包市场上生产者剩余会发生什么变动?面粉市场上生产者剩余会发生什么变动?用图形说明你的答案。
答：
（a）面包市场的生产者剩余
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（b）面粉市场的生产者剩余
图7－3 法国面包需求增加的影响
由于需求增加，在其他条件不变的情况下，法国面包的价格会上升，市场上的生产者剩余增加。如图7－3(a)，价格从P1上升的P2，销量从Q1上升到Q2，生产者剩余从面积PlBE1增加到面积P2BE2。
由于面包产量上升，它的生产要素面粉的需求量也会上升。在其他条件不变的情况下，面粉价格上升，市场上的生产者剩余增加。如图7－3(b)所示，生产者剩余从面积P1BE1增加到面积P2BE2。
3．这是一个热天，博特口干舌燥。下面是他对一瓶水的评价： 第一瓶评价 7美元 第二瓶评价 5美元 第三瓶评价 3美元 第四瓶评价 1美元
A．从这种信息中得出博特的需求表。画出他对瓶装水的需求曲线。
答：
表7－1 博特的需求表 价格 大于7美元 7～5美元 5～3美元 3～1美元 1美元以下 需求量 0 1 2 3 4
图7－4 博特的需求曲线
B．如果一瓶水的价格是4美元，博特买多少瓶水?博特从他的购买中得到了多少消费者剩余?用你的图说明博特的消费者剩余。
答：如果价格是4美元，博特买2瓶水。他从购买中得到了4美元的消费者剩余。如图7－5所示，博特的消费者剩余是4美元(7－4+5－4＝4)。
图7－5 博特的消费者剩余
C．如果价格下降到2美元，需求量如何变动?博特的消费者剩余如何变动?用你的图形说明这些变动。
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答：如果价格下降到2美元，需求量增加到3，博特的消费者剩余增加到9美元。如图7—6所示，博特的消费者剩余增加到9美元(7－2+5－2+3－2＝9)。
4．艾尼有一台抽水机。由于抽大量的水比抽少量的水困难，随着抽的水越来越多，生产一瓶水的成本增加。下面是他生产每瓶水的成本： 第一瓶水的成本 1美元 第二瓶水的成本 3美元 第三瓶水的成本 5美元
第四瓶水的成本 7美元
图7－6 博特的消费者剩余
A．从这种信息中得出艾尼的供给表。画出他的瓶装水的供给曲线。 答：
表7－2 艾尼的供给表 价格 7美元或以上 5～7美元 3～5美元 1～3美元 1美元以下 供给量 4 3 2 1 0
图7－7 艾尼的供给曲线
B．如果一瓶水的价格是4美元，艾尼生产并销售多少瓶水?艾尼从这种销售中得到多少生产者剩余?用你的图说明艾尼的生产者剩余。
答：如果一瓶水的价格是4美元，艾尼生产并销售2瓶水。艾尼的生产者剩余是 4美元，如图7－8所示。
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图7—8 艾尼的生产者剩余
C．如果价格上升为6美元，供给量会有什么变化?艾尼的生产者剩余如何变化?用你的图说明这些变化。
答：如果价格上升为6美元，供给量会上升，艾尼的生产者剩余也上升。如图7－9所示，供给量上升为3瓶，生产者剩余上升为9美元。
图7—9 艾尼的生产者剩余
5．考虑一个由问题3中的博特作为买者、问题4中的艾尼作为卖者组成的市场。
A．用艾尼的供给表和博特的需求表找出价格为2美元、4美元和6美元时的供给量和需求量。这些价格中哪一种能使供求平衡?
答：
表7－3 供求表 价格 2 4 6 供给量 1 2 3 需求量 3 2 1
这些价格中4美元一瓶时可使供求均衡。
B．在这种均衡时，消费者剩余、生产者剩余和总剩余是多少?
答：在这种均衡中，消费者剩余是4美元，生产者剩余是4美元，总剩余是8美元。 C．如果艾尼少生产而博特少消费一瓶水，总剩余会发生什么变动? 答：总剩余会下降，变成6美元，因为市场并没有达到有效规模。 D．如果艾尼多生产而博特多消费一瓶水，总剩余会发生什么变动? 答：总剩余会下降，变成6美元，因为资源没有有效配置。 6．在过去几十年间生产立体声音响系统的成本减少了。我们考虑这一事实的某些含义。
A．用供求图说明生产成本下降对立体声音响系统价格和销售量的影响。
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图7－10 立体声音响系统供求图
答：成本下降使供给曲线从S1向右下方移动到S2，立体声音响系统价格从P1下降到P2，销售量从Q1上升到Q2。
B．用你的图，说明消费者剩余和生产者剩余发生了什么变化?
答：从图中可以看出，成本下降使消费者剩余增加，从面积AP1E1增加到面积AP1E2。生产者剩余也增加了，从面积B1P1E1增加到面积 B2P2E2。
C．假定立体声音响系统的供给是非常富有弹性的。谁从生产成本下 降中获益最大——立体声音响系统消费者还是生产者?
答：假定立体声音响系统的供给非常富有弹性，那么，消费者从生产成本下降中获益最大。
7．有4位消费者愿意为理发支付下列价格： 杰瑞：7美元； 欧普拉：2美元；
萨莉·杰西：8美元； 蒙泰尔：5美元；
有四家理发店，其成本如下： A企业：3美元B企业：6美元 C企业：4美元D企业：2美元
每家店只能为一个人理发。从效率来看，应该有多少次理发?哪一家店应该理发?哪一个消费者应该理发?最大可能的总剩余是多少?
答：从效率来看，应该有3次理发。A、C、D理发店应理发，杰瑞、萨莉和蒙泰尔应该理发。最大可能总剩余是11美元(8－2+7－3+5－4＝11)。 8．假设技术进步使生产电脑成本减少。
A．用供求图说明电脑市场上价格、数量、消费者剩余和生产者剩余会发生什么变动?
图7－11 电脑市场供求图
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答：成本下降使供给曲线从S1向右下方移动到S2，电脑市场上价格从P1下降到P2，销售量从Q1上升到Q2。消费者剩余从面积AP1E1增加到AP2E2，生产者剩余从面积P1E1B1增加到P2E2B2。
B．电脑和加法机是替代品。用供求图说明加法机市场上的价格、数量、消费者剩余和生产者剩余会发生什么变动?加法机生产者对电脑技术进步是幸福还是不幸?
图7－12 加法机市场供求图
答：由于电脑和加法机是替代品，电脑的销售量增加引起加法机的需求减少，需求曲线从D1向左下方移动到D2，价格从P1下降到P2，销售量从Q1下降到Q2。生产者剩余从面积BP1E1减少到面积BP2E2，消费者剩余从面积A1P1El减少到面积A2P2E2。加法机生产者对电脑技术进步感到不幸。
C．电脑和软件是互补品。用供求图说明软件市场上的价格、数量、消费者剩余和生产者剩余会发生什么变动?软件生产者对电脑技术进步是幸福还是不幸?
答：由于电脑和软件是互补品，电脑的销售量增加引起软件的需求减少，需求曲线从D1向右上方移动到D2，价格从P1上升到P2，销售量从Q1上升到Q2。生产者剩余从面积BP1E1增加到面积BP2E2，消费者剩余从面积A1PIEl增加到面积A2P2E2。软件生产者对电脑技术进步感到幸福。
D．这种分析有助于解释为什么软件生产者比尔·盖茨是世界上最富有的人之一吗?
答：这种分析有助于解释软件生产者比尔·盖茨是世界上最富有的人之一。电脑制造成本下降使电脑价格下降，人们对电脑的购买量不断上升。没有软件，电脑只是一架空壳。电脑销售量的快速增长必然带来软件业的繁荣，软件开发商的生产者剩余不断增加，比尔·盖茨的个人财富也会随之增加。
图7－13 软件市场供求图 9．考虑医疗保险如何影响所进行的医疗服务量。假设典型的就医治疗成本为100美元，但一个有医疗保险的人在选择进行一次额外的治疗时只需自付20美元。他的保险公司支付剩下的80美元。
A．画出医疗市场上的需求曲线。说明如果治疗价格为100美元，治疗的需求量。 答：我认为，100美元可以看做医疗市场达到均衡时的价格。此时，治疗的需求量是
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Q1人，如图7－14。
B．根据你的图，说明如果消费者每次治疗只支付20美元，治疗的需求量。如果每次治疗的社会成本是实际的100美元，而且，像以上所述的个人有医疗保险，进行多少次治疗能使总剩余最大化，并解释之。
答：如图7－14所示，如果消费者每次治疗只支付20美元，他的需求曲线是一条直线，此时的治疗需求量是Q2人。如果每次治疗的社会成本是100美元，每个人都有医疗保险。那么，进行Q1次治疗能使总剩余最大化。因为市场均衡点正是使市场总剩余最大化的点。
C．经济学家经常指责医疗保险制度引起滥用医疗。给出你的分析，为什么医疗的使用被称为“滥用”。
图7－14 医疗市场供给图 答：如图7－14所示，医疗保险使人们在看病时自己支付的价格大大低于实际应支付的均衡价格。因此，治疗的需求量大幅上升，造成医疗资源的过度使用。在Q2的需求量上，阴影部分代表医疗市场的总剩余为负，医疗资源被滥用了。 D．哪种可以防止这种滥用?
答：对于这种滥用，可以采用一些措施。如规定保险扣除量，即在一定时期内，一定金额以下的医疗费用，保险公司才支付实际治疗费的80%，超过这一限额的医疗费用完全由消费者自己承担。但是，这种方法也不能完全杜绝医疗滥用，只能是降低滥用的程度，而且，这种方法可能会引起公平问题。
10．20世纪80年代末和90年代初加利福尼亚许多地方经历了严重的干旱。 A．用水市场的图形说明干旱对水的均衡价格和数量的影响。
，
答：干旱使水的供给减少供给曲线S向左上方移动到S。水的均衡价格从P0上升到Pl，均衡数量从Q0下降到Ql。
B．但是，许多社区不允许水价变动。这种对水市场有什么影响?用你的图说明会出现短缺还是过剩。
答：这种使水市场发生了短缺。水的供给量Q2小于水的需求量Q3，如图7－16。
图7－15 市场供求图
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图7－16 水价固定时的供求图
C．1991年《华尔街日报》上的读者来信指出，“要求所有洛杉矶居民在他们1986年用水水平的基础上从3月1日起减少10%的用水，从5月1日起再减少10%。”作者根据效率和平等原则批评这种，他说：“这种不仅奖励那些在1986年‘浪费’水更多的家庭，很少能鼓励那些还能再减少用水的消费者，[而且]……惩罚了那些无法立即减少用水的消费者。”洛杉矶这种制度在哪一方面使水的配置无效率?又在哪一方面看来并不公平? 答：这种制度没有把水卖给对它评价最高的人。要求每个消费者都同比例减少自己的用水量，那些平时用水很浪费的人减少这个比例的用水对他的效用不会有多少影响。但那些平时已经很节水的人减少相同比例的用水，会使他们的消费者剩余大大减少，因为他们对水的评价比浪费水的人高，但市场又不能满足他们的交易要求。另外，这种制度没有给人们一种主动节水的激励，人们只要将用水量减少规定的比例就没有理由再减少更多的用水了。所以，这种制度使水的配置无效率。
这种制度对平时节水的消费者不公平。因为他们每再节省1单位水的成本要大于平时浪费水的消费者，但他们又和平时浪费水的消费者被规定了相同的节水比例。
D．假设洛杉矶改为允许水价一直上升到需求量等于供给量。这会使水的配置较有效率吗?按你的观点，这种做法比报纸文章中提到的同比例减少用水公平呢，还是不公平呢?什么方法能使市场解决方法更公平?
答：允许水价一直上升到需求量等于供给量，这会使水的配置较有效率。市场是最有效率的资源配置手段。这种做法与报纸文章中提到的同比例减少用水存在一样的问题，是不公平的。水价上升，平时浪费水的消费者可以比平时很节水的消费者更容易地减少用水量，从而减少水费支出。可以采取适当的补贴使市场解决方法更公平。
第八章 应用：税收的代价
问题与应用
1．当对一种物品征税时，消费者和生产者剩余会发生什么变动?如何把消费者和生产者剩余变动与税收收入进行比较?并解释之。
答：当对一种物品征税时，消费者和生产者剩余都会减少。
我们可以用税收前后的总福利来比较生产者剩余和消费者剩余变动与税收收入，看税收前的福利与税收后的福利谁大谁小。税收前的福利=生产者剩余+消费者剩余，税收后的福利=生产者剩余+消费者剩余+税收收入。税收前的福利大于税收后的福利，说明生产者剩余和消费者剩余的减少大于税收收入。反之，则小于。
2．画出有物品销售税的供求图。说明无谓损失。说明税收收入。
答：如图8－1所示，对一种物品征税减少了消费者剩余(面积B+E表示减少量)和生产者剩余(面积C+F表示减少量)。生产者和消费者剩余的减少大于税收收入(用面积B+C表示)，
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税收引起了无谓损失(用面积E+F表示)。
图8－1 物品销售税的供求图
3．供给与需求弹性如何影响税收的无谓损失?为什么有这种影响?
答：供给与需求曲线的弹性越大，税收的无谓损失越大；供给与需求曲线的弹性越小，税收的无谓损失越小。因为供给和需求弹性衡量买者和卖者对价格变动的反应程度，决定了税收扭曲会使市场结果有多大变动。
4．当税收增加时，无谓损失和税收收入有什么变动?
答：当税收增加时，无谓损失增加，并且无谓损失的增加要快于税收规模的增加。税收增加时，税收收入先增加，然后随着税收规模越来越大，市场收缩非常之大，以至于税收收入开始减少。
问题与应用
1．比萨饼市场的特征是向右下方倾斜的需求曲线和向右上方倾斜的供给曲线。
A．画出竞争市场均衡图。标出价格、数量、消费者剩余和生产者剩余。有无谓损失吗?并解释之。
答：没有无谓损失。自由竞争市场使供给与需求达到均衡点，消费者对该物品的评价等于生产者的成本。在均衡状态下，总剩余达到，最大，如图8－2。
图8－2 比萨饼市场均衡图
B．假设强迫每个比萨饼店每卖出一个比萨饼交纳1美元税。说明这种比萨饼税的影响，确定并标出消费者剩余、生产者剩余、收入以及无谓损失。如何把每块面积与税前的情况相比较?
答：这种比萨饼税使卖者得到的价格降低，买者支付的价格增加，销售量从Q1减少到Q2。消费者剩余由税收前的面积A+B+E减少为税收后的面积A；生产者剩余由税收前的面积C+D+F减少为税收后的面积D。税收收入为面积B+C。无谓损失为面积E+F。税收前没有税收收人和无谓损失(见图8－3)。
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图8－3 有税收时的均衡图
C．如果取消税收，比萨饼的消费者和卖者的状况变好，但会失去税收收入。假设消费者和生产者自愿把他们的部分收入给予。各方的状况能比有税收时变好吗?用你的图上所标出的面积作出解释。
答：如果取消税收，消费者和生产者自愿把收入交给，他们对市场的需求和供给就不会改变，市场仍处于原有的均衡状态。虽然买者实际支付的价格上升了，卖者实际得到的价格下降了，但是销售量不变。买者和卖者所得减少的部分都交给了，不存在无谓损失。各方的状况比有税收时好。如图8－3所示，如果比萨饼的生产者交给的收入是面积C，消费者交的收入是面积B，此时的销售量仍是Q1，生产者剩余是面积D+F，消费者剩余是A+E，没有无谓损失。
2．评价以下两句话。你同意吗?为什么同意或不同意? A．“如果对土地征税，富有的地主就将把税收转嫁给他们贫穷的佃户。”
答：同意。因为佃户对土地的需求基本是无弹性的，而税收总是市场中弹性较小的一方承担的多。所以，地主可以把税收转嫁给贫穷的佃户。 B．“如果对公寓楼房征税，富有的房东就会把税收转嫁给他们贫穷的房客。” 答：部分同意。在短期内，对于公寓楼的需求基本是缺乏弹性的，因为寻找新住处需要一定时间。此时，房东会通过提高房租或减少对房屋的维修投入将税收转嫁给房客。但是，对公寓楼的需求在长期中是较富有弹性的，房客可以去选择更廉价的住处。因此，房东和房客将分担这项税收。
3．评价以下两句话。你同意吗?为什么同意或不同意? A．“一种没有无谓损失的税不能增加任何收入。”
答：不同意。有些税收不会产生无谓损失，只会增加收入。例如庇古税，它是用于纠正负外部性的税收。征收庇古税使资源配置接近于社会最优，既增加了收入，又提高了经济福利。 B．“不增加收入的税也不会有任何无谓损失。”
答：不同意。除极个别情况外，税收都会引起市场规模的缩小，造成无谓损失。如果对某种物品的销售额全额征税，这个市场的需求和供给就会变为零，此时没有税收收入，但却带来极大的无谓损失，这个市场的买者和卖者无法进行互利的贸易了。 4．考虑橡皮带市场。
A．如果这个市场供给非常富有弹性，而需求非常缺乏弹性，橡皮带的税将如何在消费者和生产者之间分摊?在你回答时利用消费者剩余和生产者剩余的工具。 答：橡皮带的税将会更多的落在消费者一方。 假设这个市场的供给弹性为无限大，市场交易中就只有消费者剩余，即总剩余二消费者剩余。而税收是从总剩余中取走的一块，因此，此时只有消费者承担税负。
B．如果这个市场供给非常缺乏弹性，而需求非常富有弹性，橡皮带的税将如何在消费者和生产者之间分摊?把你的这个答案和A的答案进行对比。
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答：橡皮带的税将更多地落在生产者头上。
假设橡皮带的需求弹性为无限大，需求曲线是一条直线，市场上只有生产者剩余，即总剩余二生产者剩余。当税收使总剩余减少时，只能是生产者剩余减少，即生产者完全承担税负。
5．假设征收燃料油税。
A．这种税的无谓损失是在征税后第一年大，还是第五年大?并解释之。
答：这种税的无谓损失在征税后第五年大。在短期内，虽然税收使油价上涨，但人们不容易大幅度改变对燃料油的需求和供给；而在长期内，人们可以通过改装锅炉、改进燃油技术等大幅度减少对燃料油的需求，也可以通过关闭一些油田、油厂来大量减少油料供给。这样，一年后的燃料油的需求和供给弹性小于五年后的弹性。弹性越大，税收对市场的扭曲越大。因此，在征税后第五年的无谓损失大于第一年的。
B．从这种税中得到的收入是在征税后第一年大，还是第五年大?并解释之。
答：从这种税中得到的收入在征税后第一年大。如第一问所述，短期内，市场规模不会有太大改变。而在长期内，由于税收扭曲了激励，人们有时间减少需求和供给，使市场规模大大缩小。所能得到的税收也会随着市场规模缩小而减少。所以，第五年的税收收入小于第一年的税收收入。
6．有一天上完经济学课以后，你的朋友建议，对食物征税是增加收入的一个好方法，因为食物的需求是完全无弹性的。在什么意义上说，对食物征税是增加税收收入的“好”方法。在什么意义上说，这并不是增加税收收入的“好”方法。
答：从理论上说，对食物征税是增加税收的“好”方法。首先，食物的需求是完全无弹性的，人必须吃饱肚子，食物买者承担了全部税负。其次，税收的无谓损失取决于供给和需求的弹性。食物的需求完全无弹性，食物税不会改变市场配置，没有无谓损失。的税收收入等于消费者的损失。
但从实际中看，为了使食物税没有扭曲经济激励，必须是对没有经过加工的、最基本最原始的食物征税。但是食物各种各样，它们的价值取决于其营养、口感、卫生状况、精细程度等等。因此，食物的需求实际上是有弹性的。对食物征税，会使消费者倾向于选择粗劣的、低廉的食物。扭曲了对市场的激励，有无谓损失的存在。
7．1993年11月，参议员丹尼尔·帕特里克·莫尼汉提出一个法案，该法案要对某种空心弹征收百分之一万的税。
A．你认为这种税能大幅度增加税收收入吗?为什么能或不能?
答：这种税一开始能大幅度增加税收收入，但很快就没有税收收入了。因为税率过高，生产者和消费者都没有剩余可言，市场规模会缩小为零，也就没有税收收人了。 D、尽管这种税不能增加税收收人，莫尼汉议员提出这种税的原因是什么? 答：莫尼汉议员提出这种税应该是想减少甚至消除这种空心弹的使用。这种税可以达到这一目的。
8．对购买袜子征税。
A．说明这种税对袜子市场均衡价格和数量的影响。确定在征税前后的以下面积：消费者总支出，生产者总收益和税收收入。
答：如图8－4，对袜子征税，会使袜子市场的均衡价格从P0上升到Pl，均衡数量从Q0下降到Q1。税收前，消费者总支出是面积P0EQ0O，生产者总收益是面积P0EQ0O。税收后，消费者总支出是面积P1OQ1H，生产者总收益是面积P2OQ1G，税收收入是面积P1HGP2。
B．生产者得到的价格上升了还是下降了?你能说出生产者的总收益是增加了还是减少了吗?并解释之。
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答：生产者得到的价格下降，生产者的总收益减少。因为生产者得到的价格下降，销售量也下降。生产者总收益＝生产者得到的价格×销量，就会下降。
C．消费者支付的价格上升了还是下降了?你能说出消费者的总支出增加了还是减少了?认真解释之。如果消费者总支出减少了，消费者剩余增加了吗?并解释之。
答：消费者支付的价格上升。消费者的总支出与需求弹性有关。如果袜子的需求富有弹性，税收会使袜子价格上升的幅度小于销售量下降的幅度，消费者的总支出下降。如果袜子的需求缺乏弹性，税收会使袜子价格上升的幅度会大于销量下降的幅度，消费者的总支出上升。
如果消费者的总支出减少了，消费者剩余不会增加。因为，税收使袜子价格上升，一部分消费者退出市场交易。这些消费者的需求无法实现，减少了一部分消费者剩余。而且，仍留在市场中的消费者由于支付的价格上升，消费者剩余也会减少。
图8－4 袜子市场均衡图
9．假设现在通过对每件小器具征收0．01美元的税而筹集了税收收入1亿美元，又通过对每件小玩意征收0．1美元的税而增加了另外的1亿美元税收收入。如果对小器具的税翻一番，而取消对小玩意的税，的税收收入比现在多了，少了，还是相同呢?并解释之。
答：的税收收入比现在少了。扩大对某种物品的税收，会进一步缩小该种物品的市场规模。对每件小器具征收0．01美元的税会增加1亿美元税收收入，可以求出小器具的销量是100亿件(1÷0.01=100)。如果税收翻一番，达到0．02美元每件，市场销量就会减少，达不到100亿件。因为税收越高，对市场激励的扭曲越严重，市场规模会缩小。所以，此时的税收收入达不到2亿美元了。 10．大多数州对购买新汽车征税。假定现在新泽西州要求汽车中间商每卖一辆汽车向州交100美元税，并计划在下一年把每辆汽车的税增加到150美元。
A．说明这种税收增加对新泽西汽车销售量、消费者支付的价格和生产者得到的价格的影响。
答：这种税收使新泽西汽车销售量下降，消费品支付的价格上升，生产者得到的价格下降。
B．做一个表，表示税收增加前后的消费者剩余、生产者剩余、收入和总剩余的水平。 答：
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图8－5 新泽西州汽车市场供求图
表8－1 税收增加前后福利变动表 消费者剩余 生产者剩余 收入 总剩余 100美元税收时 A+B+C J+K+L D+E+G+H A+B+C+D+E+G+H+J+K+L 150美元税收时 A L B+D+G+J A+B+D+G+J+L 变动 －（B+C） －（J+K） B+J－E－H －（C+E+H+K）
C．收入有什么变动?是正的还是负的? 答：收入变动，是正是负还需要考察这种税收规模使新泽西州的汽车市场处在拉伐曲线的哪一边。如果150美元／辆的税使市场处在拉伐曲线不利的一边，则收入变动为负；如果150美元／辆的税收下，市场仍处在拉伐曲线有利的一边，则收入变动为正。 D．无谓损失有什么变动?是正的还是负的?
答：无谓损失增加。税收增加会使市场规模进一步减小，产生更大的无谓损失。
E．给出一个理由，说明为什么新泽西州的汽车需求是相当富有弹性的。这种汽车需求富有弹性使额外的税收增加还是减少了收入?该州应该如何努力减少需求弹性?
答：我设想，新泽西因为收入水平较低，使汽车需求相当富有弹性。在这种情况下，价格上升就会有许多人退出市场，市场规模随税收的增加而收缩的很快，无谓损失太大，税收收入负增长。该州应增加对居民购买汽车的补贴，使需求弹性减小。 11．几年前英国征收“人头税”，要求每个人无论收入或财产如何都要向支付一定量税。这种税对经济效率的影响是什么?对经济平等的影响是什么?你认为这是一种大众欢迎的税吗?
答：这种税使经济效率上升。个人无论收入或财产多少都要交相同量的税，收入高或财产多的人，他的实际税率低；而收入低或财产少的人，他的实际税率高。所以，人们会努力工作，增加自己的收入和财产，以降低自己所承受的税率。 这种税在经济上并不平等。它使富人对公共事业支出相对较少，而使穷人对公共事业支出相对较多。
我认为这不是一种受大众欢迎的税。因为每个人都把自己的收入或财产状况看做是既定的，对占大多数的收入或财产不多的人来说，他们的相对税负比占极少数的富人的相对税负重。
12．本章分析了物品税的福利影响。现在考虑相反的。假定补贴一种物品：每销售一单位该物品，向买者支付2美元。补贴如何影响消费者剩余、生产者剩余、税收收入和总剩余?补贴会引起无谓损失吗?并解释之。
答：向买者支付的补贴使消费者剩余增加，生产者剩余不变，因为补贴降低了买者
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的价格，消费者购买意愿会增加，市场销量增加，从而税收收入增加，总剩余增加。补贴也会引起无谓损失。因为当补贴的对象是消费者不是生产者时，这种产品的市场规模会超出最优规模，使更多的资源集中用于生产这种物品，造成资源的无效配置。 13．假设以下供给和需求方程描述了一个市场：
QS＝2P QD＝300－P
A．求解均衡价格和均衡数量。
答：均衡价格＝100，均衡数量＝200。
B．假设对买者征收税收T，因此，新的需求方程式是：
QD＝300－（P+T）
求解新的均衡。卖者得到的价格，买者支付的价格和销售量会发生什么变动?
答：如果对买者征税，卖者得到的价格＝100－T／3，买者支付的价格＝100+2T／3，销售量＝200－2T／3。
C．税收收入是T×Q。用你对(B)的回答求解作为T的函数的税收收入。画出了在零至300之间这种关系的图形。
答：税收收入=T×(200—2T／3)=200T－2T2／3
图8－6 作为T函数的税收收入 D．税收的无谓损失是供给和需求曲线之间三角形的面积。求解作为了函数的无谓损失。画出了为0到3之间这种关系的图形。
答：
图8－7 作为T函数的无谓损失
无谓损失＝（200－200+2T/3）×T/2＝T2/3
E．现在对这种物品每单位征收200美元的税。这是一种好吗?为什么?你能提出更好的吗?
答：对这种物品每单位征收200美元的税不是一种好。每单位税收为150美元时，税收收入最高，再提高税收反而会减少税收收入。我建议每单位征收150美元的税。
第九章 应用：国际贸易
复习题
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1．没有国际贸易时存在的国内价格告诉我们一国的比较优势是什么?
答：假设我们想知道没有国际贸易时，A国生产牛肉是否有比较优势。可以把A国国内牛肉价格同牛肉的世界价格相比。如果A国国内的牛肉价格低于世界价格，则A国在世界市场上具有生产牛肉的比较优势。相反，如果A国国内的牛肉价格高于世界价格，则外国生产牛肉有比较优势。通过将某种物品的国内价格同国际价格相比较，我们可以知道某国在生产该种物品上是否有比较优势。
2．什么时候一国成为一种物品的出口者?什么时候成为进口者?
答：当一国某种物品的国内价格低于它的世界价格时，该国成为该种物品的出口国。当一国某种物品的国内价格高于它的世界价格时，该国成为该种物品的进口国。
3．画出一个进口国的供求图。在允许贸易之前，消费者和生产者剩余是多少?有自由贸易时，消费者和生产者剩余是什么?总剩余有什么变化?
答：如图9－1所示，在允许贸易之前，消费者剩余是面积A，生产者剩余是面积B+E；有自由贸易时，消费者剩余是面积A+B+C+D，生产者剩余是面积E。在允许贸易前，总剩余是面积A+B+E，有自由贸易时，总剩余是面积A+B+C+D+E，增加了面积C+D。
图9－1 进口国的供求图
4．描述关税是什么，并描述关税的经济影响。
答：关税是对国外生产而在国内销售的物品征收的税。关税提高了物品的国内价格，减少了国内消费者的福利，增加了国内生产者的福利，并引起了无谓损失。 5．什么是进口限额?比较它与关税的经济影响。 答：进口限额是对在国外生产而可以在国内销售的物品的数量。进口限额的经济影响与关税的基本相同。这两种贸易类型之间的惟一差别是：关税筹集了收入，而进口限额引起了许可证持有者的剩余。
6．列出一般用来支持贸易的5种观点。经济学家如何对这些观点作出反应?
答：一般用来支持贸易的五种观点有：(1)工作岗位论。自由贸易反对者认为与其他国家进行贸易减少了国内的工作岗位。经济学家认为，自由贸易在消灭一些工作岗位的同时也创造了一些工作岗位，主要是消灭了一国没有比较优势的行业中的工作岗位，创造了有比较优势的行业中的工作岗位。并且，贸易的好处是依据比较优势而言，一国必定在某些物品的生产上有比较优势。每个国家的工人最终会在该国有比较优势的行业中找到工作。 (2)论。当某一行业受到来自国外的竞争威胁时，自由贸易的反对者往往宣称，该行业对是至关重要的，允许它进行自由贸易会威胁到国家的安全。经济学家认为，当存在对的正当关心时，保护关键行业可能是合适的。但这种观点肯定会诱使一个行业的人夸大它们在国防中的作用，以便得到免除外国竞争的保护。
(3)幼稚产业论。这种观点认为，新兴行业应受到贸易的保护，以有助于该行业的建立。在保护期后，该行业将会成熟起来，能够与国外竞争者竞争。经济学家认为，幼稚产业论在现实中难以实施。为了成功运用保护，要确定哪个行业最终是有利的，并确定这些行业的利益是否大于保护给消费者带来的代价。这种保护对象的确定是困难的，往往是在
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政治上强有力的行业得到了保护。而且，保护一旦实施，就很难被取消。另一方 面，保护并不是一个行业成长所必需的。
(4)不公平竞争论。这种观点认为，只有各国都按同样的规则行事，自由贸易才是合意的。如果各国的企业服从不同的法律和管制，那么，国际市场上的竞争是不公平的。例如，一个粮食出口国给予该国农民大量补贴。粮食进口国的农民会认为，这种补贴损害了他们的利益，使两国粮食行业在自由贸易的竞争中变得不平等。经济学家认为，进口国的农民的确要蒙受损失，但进口国的消费者会从低价格中受益。而且，消费者得到的好处大于生产者的损失。粮食进口国仍会因为自由贸易而使其总剩余增加。
(5)作为讨价还价筹码的保护论。该观点把贸易看作是在自由贸易中讨价还价的筹码，认为贸易的威胁有助于消除外国业已实施的贸易。经济学家认为，如果这种威胁不起作用，该国会处在进退两难的尴尬境地。
7．实现自由贸易的单边与多边方法之间的差别是什么?各举一个例子。 答：实现自由贸易的单边方法是通过一国单方面取消自己的贸易来实现的。英国在19世纪就采用了这种方法。多边方法是多个国家相互间进行谈判共同减少贸易的方法。关贸总协定就是一个重要的例子。
问题与应用
1．美国只是世界橘子市场的一小部分。
A．画出表示没有国际贸易时美国橘子市场均衡的图形。确定均衡价格、均衡数量、消费者剩余和生产者剩余。
答：
图9－2 没有国际贸易时美国橘子市场均衡图 B．假设在贸易之前世界橘子价格低于美国的价格，而且，现在美国橘子市场开放贸易。确定新的均衡价格、消费量、国内生产量以及进口量。再说明国内消费者和生产者剩余的变化。国内总剩余增加了，还是减少了?
答：
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图9－3 美国橘子市场开放后的均衡图
如图9－3，美国橘子市场开放后，新的均衡价格等于世界价格P1。进口量＝Q1－Q2。没有贸易时，生产者剩余是面积B+E，消费者剩余是面积A，总剩余是面积A+B+E。进行国际贸易后，消费者剩余是面积A+B+C+D，生产者剩余是面积正总剩余是A+B+C+D+E，增加了面积C+D。
2．没有贸易时世界红酒的价格低于美国现行价格。
A．假设美国红酒进口只是世界红酒总产量的一小部分，画出自由贸易之下美国红酒市场的图。在一个适当的表中，确定消费者剩余、生产者剩余和总剩余。
答： 消费者剩余 生产者剩余 总剩余 A+B+D+E C A+B+C+D+E
图9－4 自由贸易下美国红酒市场
B．现在假设墨西哥湾流的异常移动使欧洲的夏天气候异常冷，摧毁了葡萄收成。这种冲击对世界红酒价格有什么影响?用你的图和表(a)部分说明对美国消费者剩余、生产者剩余和总剩余的影响。谁是赢家，谁是输家?美国作为一个整体状况变好了，还是变坏了? 答：这种冲击使世界红酒供给下降，价格上升。
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图9－5 葡萄减产时的美国红酒市场
表9－2 美国红酒市场福利表 生产者剩余 消费者剩余 总剩余 欧洲葡萄减产前 D A+B+C+E+F+G+H+I+J 欧洲葡萄减产后 D+C A+B+E+F
变动 +C －（G+H+I+J+C） －（G+H+I+J） A+B+C+D+E+F+G+H+I+J A+B+C+D+E+F 这一事件，使美国红酒市场上的消费者剩余减少，生产者剩余增加，总剩余减少。美国红酒生产者是赢家，消费者是输家。美国作为一个整体，状况变坏了。
3．世界棉花价格低于A国没有贸易时的价格，而高于B国没有贸易时的价格。用类似与本章中所用的供求图和福利表说明各国从贸易中得到的好处。比较你关于两国的结论。
答：
图9－6 A国棉花供求图
图9－7 B国棉花供求图
表9－3 A国棉花市场福利表
生产者剩余 消费者剩余 总剩余
没有贸易时 B+D A A+B+D 有贸易时 D A+B+C A+B+C+D 变动 －B +（B+C） +C 19 / 38
表9－4 B国棉花市场福利表
生产者剩余 消费者剩余 总剩余 没有贸易时 E A+B+C A+B+C+E 有贸易时 B+C+D+E A A+B+C+D+E 变动 +（B+C+D） －（B+C） +D 由以上图表可知，自由贸易使A国棉花，B国出口棉花。两国的总剩余都比没有贸易时增加了。
4．假设国会对进口汽车征收关税，以保护美国汽车工业免受外国竞争。假设美国在世界汽车市场上是一个价格接受者，用图形说明：进口量的变化、美国消费者的损失、美国制造商的收益、收入，以及与关税相关的无谓损失。消费者的损失分为三部分：转移给国内生产者，转移给，以及无谓损失。用你的图确定这三个部分。
答：关税使汽车进口量减少。美国消费者的损失是面积C+F+G+H，美国制造商的收益是面积C，收入是面积G，与税收相关的无谓损失是面积F+H。在消费者的损失中，转移给国内生产者的是面积C，转移给的是面积G，转移给无谓损失的是面积F+H。 5．根据《纽约时报》(1993年11月5日)的一篇文章，“中西部反对北美自由贸易协定的小麦农民和支持该协定的玉米农民一样多”。为了简单起见，假设美国在玉米和小麦市场上都是一个小国，而且，没有这个自由贸易协定，美国无法在国际上进行这些商品的贸易。 A．根据这篇报道，你认为世界小麦价格低于还是高于美国没有贸易时的小麦价格?你认为世界玉米价格低于还是高于美国没有贸易时的玉米价格?现在分析北美自由贸易协定在这两种市场上的福利影响。
图9－8 美国汽车市场供求图
答：根据这篇报道，我认为世界小麦价格低于美国没有贸易时的小麦价格，世界玉米价格高于美国没有贸易时的玉米价格。北美自由贸易协定，使美国与世界市场发生自由贸易，美国国内的小麦和玉米价格都会等于它们的世界价格。美国将进口国际市场上的低价小麦，美国小麦农民的福利减少，小麦消费者福利增加，小麦市场总剩余增加。同时，美国将以世界价格出口玉米，使美国玉米农民的福利增加，玉米消费者福利减少，玉米市场总剩余增加。 B．同时考虑两个市场，北美自由贸易协定使美国农民作为一个整体状况变好了，还是变坏了?它使美国消费者作为一个整体状况变好了，还是变坏了?它使美国作为一个整体状况变好了，还是变坏了? 答：假设两个市场上的变化程度相同，北美自由贸易协定使美国农民作为一个整体状况变好，使美国消费者作为一个整体状况变好。无论两个市场的变化程度如何，美国作为一个整体状况会变好。
6．设想华盛顿州红酒生产者敦促州对加利福尼亚进口的红酒征税。他们认为，这种税既能筹集州的收入，又能增加华盛顿州红酒行业的就业。你同意这种说法吗?这是一种好吗?
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答：我不完全同意这种说法。从这项提议中判断，加利福尼亚的红酒价格一定低于华盛顿州的红酒价格。这种税使进口的加利福尼亚红酒价格上升，华盛顿州整个红酒市场的价格将比没有关税时上升。同时，红酒进口量下降，华盛顿州红酒企业的供给量上升，该行业的就业率提高。而且，州得到了税收收入。
这不是一种好。对进口红酒征税，使红酒价格上升，华盛顿州的消费者受到损失。这种损失大于该州供给制造商增加的收益与税收收入之和，产生无谓损失。华盛顿州的总剩余下降。
7．参议员恩斯特·郝林斯曾经写道：“消费者并没有从低价格进口品中受益。看一看一些邮购目录你就会发现，无论是美国产的还是进口的，消费者都要支付同样的衣服价格。”评论这段话。
答：这段话的观点不正确。进行自由贸易时，一国国内的市场价格会等于世界价格。世界价格低，一国国内的市场价格就会下降，直到与世界价格相等，反之亦然。就美国来说，进口某些世界价格低的物品，将迫使国内生产商降低自己的价格。表面上看，无论是美国产的还是进口的，消费者都为该物品支付了相同的价格。实际上，消费者支付的价格低于没有贸易时该物品的国内价格。
8．写一篇简短的文章，支持或批评以下政治立场。
A．如果外国企业低于自己的生产成本销售(—种称为“倾销”的现象)，应该不允许进口。
答：当国外企业对某种产品进行倾销时，进口国该种产品的生产者要蒙受损失，但是进口国的消费者能从这种低价格中获益。而且，消费者的收益大于生产者的损失。进行倾销可能是一个不好的，但承担以低于成本销售的负担的是国外企业。进口国可以从购买低廉的倾销物品中获益。从本国总福利出发，应该允许进口倾销品。
B．应该暂时停止国内行业是新的，并为生存而奋斗的产品进口。
答：从短时期来看．某个新兴行业在进口竞争中可能会遭受损失。但有理由相信，在大多数情况下，新兴行业在长期中是有利的。这些企业的所有者应该愿意为了实现最终的利润而遭受暂时的损失。保护并不是一个行业成长所必须的。不应该对新兴行业实施贸易保护。
C．应该不允许从那些环境管制比我们弱的国家进口。 答：以自由贸易作为政治上讨价还价的砝码并非一个明智之举。如果这种进口的威胁不起作用，我国的选择就困难了。它可以实现自己的威胁并实施贸易，这就会减少我们自己的经济福利。或者它也可以收回自己的威胁，这就会使我国在国际事务中失去尊严。面对这种尴尬局面，也许会希望不要先作出这种威胁。 9．假设日本的技术进步降低了世界电视机价格。
A．假设美国是一个电视进口国，而且，没有贸易。这种技术进步如何影响美国消费者和美国生产者的福利?美国的总剩余会发生什么变动?
答：这种技术进步使世界电视机价格下降。在美国市场上，电视机是以世界价格销售，美国的消费者剩余增加，生产者剩余减少。而且，消费者剩余的增加大于生产者剩余的减少。美国的总剩余增加。
B．现在假设美国对电视机进口有限额。日本的技术进步如何影响美国消费者、美国生产者和进口许可证持有者的福利?
答：进口限额使美国国内电视机价格高于世界价格。但是，日本的技术进步仍使美国消费者的剩余增加，生产者剩余减少。但是，其增加和减少幅度都小于没有进口限额时的水平。进口许可证持有者的福利增加，因为他们可以以更低的价格从国外进口电视机。
10．当特拉德兰国决定对外国汽车实行进口限额时，提出了三个建议：(1)在拍卖
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会上出售进口许可证。(2)以抽签的方式随机分配许可证。(3)让人们排队等待，并按先来后到的原则分配。比较这三种的影响。你认为哪一种无谓损失最大?哪一种无谓损失最小?为什么?
答：我认为，让人们排队等待，并按先来后到的原则分配许可证的办法无谓损失最大。因为这种方法不仅会引起过分生产和消费不足的损失，还会引起许可证持有者剩余中浪费于排队等待、争抢靠前位置的那一部分成本。以抽签的方式随机分配许可证的方法的无谓损失最小。因为这种方法使许可证的分配比较公平，为获得许可证所花费的成本较低。这种方法基本只引起过分生产和消费不足所造成的损失。在拍卖会上拍卖许可证，会使许可证持有者剩余中的一部分浪费于支付竞价所造成的较高价格。我认为这种方法引起的无谓损失小于排队分配的损失，大于抽签分配的损失。 11．《华尔街日报》上一篇关于甜菜种植者的文章解释：“通过禁止低价糖的进口来使国内糖价上升。保证生产者有每磅0．22美元的‘市场稳定价格’，这比现在世界市场价格高0．09美元左右。”通过实施进口限额来维持高价格。 A．说明这种限额对美国糖市场的影响。标出在自由贸易下和限额下的相关价格和数量。 答：这种限额使美国糖市场比自由贸易时，价格上升，国内供给上升，国内需求量下降，糖的进口量下降。
B．用福利分析工具分析糖限额的影响。
答：我们根据美国糖市场的供给图列出福利表进行分析。
图9－9 美国糖市场供求图
表9－5 美国糖市场的福利表 生产者剩余 消费者剩余 进口许可证持有者的剩余 总剩余 自由贸易 H A+B+C+D+E+F+G 0 A+B+C+D+E+F+G+H 有限额 H+D A+B+C F
变动 +D －（D+E+F+G） +F －（E+G） A+B+C+D+F+H 可见，糖限额使生产者剩余和进口许可证持有者的剩余增加，消费者剩余下降。社会总剩余下降。
C．该文还评论道：“这项糖计划的批评者说，剥夺了加勒比地区、拉丁美洲和远东许多产糖国的出口收入，损害了它们的经济，并引起政治不稳定，而且又增加了第三世界对美国外援的需求。”我们一般的福利分析只包括美国消费者和生产者的得失。你认为其他国家人民的得失在我们经济决定中应该起到什么作用? 答；我认为其他国家人民的得失也应作为一个比较重要的影响因素考虑到经济的决
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定中来。各国经济是相互联系的，对某种物品过分的贸易保护可能引起有关国家的经济报复。其他国家的经济状况变坏，也会对我国进出口等方面造成不良影响。另外，如果经济恶化引起政局不稳，可能引起地区间更大的动荡和冲突。我国的利益也会受到损害。 D．该文继续写道：“在国内，糖计划使含糖高的玉米糖浆行业的迅速产生成为可能。”为什么糖计划有这种影响?
答：因为糖和玉米糖互为替代品。糖计划使糖的价格比较高，人们会去寻找比较廉价的替代物，玉米糖浆生产业就可能趁此快速发展起来。
12．考虑一个出口钢铁的小国。假设“支持贸易”的决定通过对每吨销往国外的钢铁支付一定量货币来补贴钢铁出口。这种出口补贴如何影响国内钢铁价格、钢铁产量、钢铁消费量以及钢铁出口量?它如何影响消费者剩余、生产者剩余、收入和总剩余?
图9－10 补贴下的钢铁市场供求图
答：如图9－10所示，出口补贴对钢铁供给者来说，相当于世界价格提高。对消费者来说，补贴是从他们的纳税中支付的，也相当于提高了市场价格。这种出口补贴表面上对国内钢铁价格没有影响，因为国内钢铁价格等于世界价格。但实际上它还是变相性地提高了国内钢铁价格，钢铁产量上升，钢铁消费量下降，钢铁出口量上升。
表9－6 补贴前后市场福利变动表 消费者剩余 生产者剩余 收入 总剩余 没有补贴时 A+B+C H+E+G+I 0 A+B+C+H+E+G+I 有补贴时 A B+C+D+E+G+H+I －（D+C+F） A+B+E+G+H－F+I 变动 －（B+C） +（B+C+D） －（D+C+F） －（C+F） 通过该表可以看出，虽然出口补贴使国内生产者剩余增加，但国内消费者和的损失大于这些好处。
第四篇 公共部门经济学 第十章 外 部 性
复习题
1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。
答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。
正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人
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可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。
2．用供求图解释生产中负外部性的影响。
图10－1 存在负外部性的供求图 答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的最优数量小于其均衡数量，即市场量。
3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题? 答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。 4．列出不用干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。
答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。
5．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法?
答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。如果我的成本小于室友的收益，她就可以在房间里吸烟。 我可以通过对她进行吸烟有害的教育，同时给她买一些糖果以缓解她不能吸烟的痛苦，来与她达成协议——她以后不在房间里吸烟。
6．为什么经济学家对庇古税作为一种保护环境免受污染的方法的偏好大于管制?
答：经济学家偏爱庇古税，首先是因为它减少污染更有效率。庇古税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。其次，庇古税对环境更有利。在管制下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。税收控制激励企业主动减少污染，以尽力减少不得不为此支付的税收量。
问题与应用
1．你同意下列说法吗?为什么同意或不同意? A．“必须根据庇古税引起的无谓损失来评价庇古税作为减少污染方法的收益。”
答：不同意。庇古税与其他大多数税不同，它是存在负外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。庇古税既增加了收入，又增加了社会福利。 B．“负生产外部性要求对生产者征收庇古税，而负消费外部性要求对消费者征收庇古税。”
答：不完全同意。负生产外部性要求对生产者征收庇古税，这是正确的，这样可以使生产者在生产过程中减少负外部性。而负消费外部性要求对消费者征收庇古税，这种说法我不太同意。不仅可以对消费者，也可以对生产者征收庇古税。这都能够使有负消费外部性的物品的价格提高，销售量减少，减少它的负消费外部性。 2．考虑灭火器市场。
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A．为什么灭火器在消费中表现出正外部性?
答：对灭火器的使用不仅可以减少使用者自己的损失，还可以减少其他人的生命、财产损失，所以灭火器的使用有正消费外部性。
B．画出灭火器市场图，标出需求曲线、社会价值曲线、供给曲线和社会成本曲线。 答：灭火器的使用有正的外部性，它的社会价值曲线高于它的需求曲线。
C．指出市场均衡产量水平和有效率的产量水平。直观地解释为什么这两种量不同。
图10－2 灭火器市场图
答：如图10－2所示，市场均衡的产量水平是Q1，有效率的产量水平是Q2。灭火器有正消费外部性，它的社会价值曲线高于它的需求曲线，同时它的供给曲线等于其社会成本曲线。社会价值曲线与供给曲线交点的产量是社会有效率的产量；需求曲线与供给曲线交点的产量是均衡水平的产量。因此，两个产量不同。
D．如果每个灭火器的外在收益是10美元，说明能引起有效率结果的。 答：应该对每消费一个灭火器，向消费者补贴10美元。
3．根据联邦所得税法，对慈善组织捐款可以免税。这种用什么方法鼓励私人解决外部性? 答：的这种用一种变相性的补贴方法鼓励私人解决外部性问题。免税鼓励人们向慈善组织捐款。慈善组织是私人解决外部性的方法之一，它通过对具有正外部性的行业和行为资助，使外部性内在化。
4．瑞格喜爱以高音量演奏摇滚乐，卢西阿诺喜爱歌剧，并憎恨摇滚乐。不幸的是，他们在一座墙薄如纸的公寓楼中是邻居。 A，这里的外部性是什么?
答：这里的外部性是：瑞格用高音量播放摇滚乐，使邻居卢西阿诺受到噪音干扰，因为卢西阿诺憎恨摇滚乐。
B．房东可以实行什么命令一控制?这种会引起无效率的结果吗?
答：房东可以规定房客不得在房间里开大录音机、收音机或电视机的音量。这种可能会引起无效率的结果。它虽然使卢西阿诺避免忍受摇滚乐干扰之苦，但也使瑞格无法享受自己喜爱的音乐。如果高音量摇滚乐使卢西阿诺所承受的成本小于瑞格的收益，这项就是无效率的。
C．假设房东允许房客做自己想做的事。根据科斯定理，瑞格和卢西阿诺如何自己实现有效率的结果?什么妨碍他们实现有效率的结果? 答：根据科斯定理，瑞格和卢西阿诺可以就此事进行协商，比较他们各自的成本和收益，达成一个协议。要么，瑞格向卢西阿诺支付一定的金额以补偿卢西阿诺忍受摇滚乐的痛苦；要么，卢西阿诺向瑞格支付一定的金额以补偿瑞格不能享受自己喜爱的音乐的损失。 但达成协议有时是很困难的。有时会因为高昂的交易成本使谈判无法进行；有时会因为各方都竭力要达到更好的交易而使谈判破裂。假设瑞格从听摇滚乐中得到400美元收益，而卢西阿诺由于听摇滚乐要承受700美元的成本。虽然瑞格放弃听高音量的摇滚乐，同时卢西
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阿诺向他进行支付是有效率的，但是，如果瑞格想要600美元，而卢西阿诺只愿意支付500美元。当他们就价格争执时，摇滚乐仍然以响亮的声音在公寓楼里回荡。
5．据传闻，瑞士对养牛业进行补贴，而且，越是能吸引旅游者的地区，补贴越多。你认为这种会有效率的一个理由是什么?
答：这种使旅游业的外部性内在化。旅游者多的地方，当地的养牛业必然受到不良影响。为了将养牛业维持在一个合意的水平，瑞士给予其补贴，而且，越是受旅游业的负外部性影响大的地区，补贴越多。这种是有效率的。
6．酒的消费越多，引起的汽车事故也越多，因此，就给那些不喝酒又不开车的人带来了成本。
A．说明酒的市场，标出需求曲线、社会价值曲线、市场均衡的产量水平，以及有效率的产量水平。
答：酒的消费有负外部性，它的社会价值小于其私人价值。酒的有效率产量小于市场均衡时的产量。
B．根据你画的图，用阴影标出与市场均衡的无谓损失相对应的面积。并解释之。
图10－3 酒市场图
答：图10－3中的阴影部分就是市场均衡产生的无谓损失。酒的社会价值小于其私人价值，由社会价值和社会成本曲线决定的产量Q，对社会来说是有效率的。但是，酒市场的交易双方在交易时并不考虑消费酒所带来的负外部性，市场只按私人成本和私人价值来确定使交易双方剩余最大化的均衡销售量Q2。在Q2的水平上，酒的社会成本大于酒的社会价值，产生无谓损失。无谓损失＝(单位产量的社会成本－单位产量的社会价值)×(均衡产量－有效量产量)。
7．许多观察者认为在美国污染水平是极高的。
A．如果社会希望把总污染减少一定量，为什么让不同企业减少不同量是有效率的? 答：不同企业减少污染的成本不同，让不同企业减少不同量的污染，就像市场把不同量的物品分配给对物品评价不同的买者一样，是有效率的。
D．命令与控制方法通常依靠各企业统一的减少量。为什么这种方法一般不能使企业达到应该更多减少的目标? 答：命令与控制方法对企业产生不了更多减少污染的激励。企业只要达到管制要求的排污量目标就完成任务了，没有理由再减少排污。而且，规定各企业统一的排污减少量并不一定是最省钱的保护环境的方法。由于不同企业减少污染需要的成本不同，要求所有企业等量减少排污是没有效率的。
C经济学家认为，适当的庇古税或可交易的污染权利在减少污染中是有效率的。这些方法如何达到使一些企业应该更多减少污染的目标?
答：适当的庇古税可以把污染控制在环境部门想达到的任何程度。同时，庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂，是有效率的方法。而且，庇古税改变了对企业减少排污的激励，企业为了减少税收支出，总会尽力减少污染以少交税。可交易的污染权利即污
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染许可证减少污染与庇古税很相似。那些以高成本才能减少污染的企业愿意为污染许可证出最高的价格。那些以低成本可以减少污染的企业也愿意出卖它们所拥有的许可证。污染许可证成了一种稀缺资源，企业为了降低成本，提高收益，会尽量减少对这种资源的购买，或者节省这种资源，出卖给别人。这样，企业就会更多地减少污染。
8．普雷斯汀河岸有两家排污工厂。雅克美工业公司和克拉梯夫化学公司每家每年向河中倾倒100吨黏稠状废物。雅克美公司减少倾倒每吨废物的成本是10美元，而克拉梯夫公司是100美元。当地想把总污染从200吨减少到50吨。 A．如果知道每家企业减少污染的成本，为了达到总目标应该让每家企业减少多少?每家企业的成本是多少，两家企业的总成本是多少? 答：应该让减少污染成本最低的企业尽量多地减少污染，雅克美公司应该减少100吨(因为它最多只排放100吨)，成本是1 000元。剩下的50吨让克拉梯夫公司来减少，它的成本是5 000元。总成本是6 000元。
B．在一种更正常的情况下，并不知道每家企业减少污染的成本。如果决定通过让企业减少相同的量来达到总目标，计算每家企业的减少量，每家企业的成本，以及两家企业的总成本。
答：如果决定通过让企业减少相同的量来达到总目标，每家企业应减少75吨(150÷2＝75)。雅克美公司的成本是750美元，克拉梯夫公司的总成本是7 500美元。两家企业的总成本是8 250美元。
C．比较(A)和(B)中减少污染的总成本。如果并不知道每家企业减少污染的成本，有什么方法可以以你在(A)中计算的总成本使污染减少到50吨呢?并解释之。
答：采用(A)方法减少污染比采用(B)方法减少污染的总成本低。如果并不知道每家企业的成本，可以采用出售污染权证的方法以(A)中的总成本使污染减少到50吨。给每家企业发放可排放25吨污染物的许可证，并允许许可证自由转让。雅克美公司在比较了减少污染的成本和出卖许可证的收益之后，会以250美元(25×10)～2 500美元(25×100)之间的价格出售这张许可证。克拉梯夫公司也会很乐意以这个范围的价格购买这张许可证，因为许可证的价格低于它减少25吨污染的成本。
9，(教材中)图10－5表示污染权的需求曲线既定时，可以通过用庇古税确定价格或用污染许可证确定数量来达到同样的结果。假设治理污染的技术有显著进步。 A．用类似于(教材中)图10－5的图形说明这种发展对污染权需求的影。向。
答：由于治污技术有显著进步，对污染权的需求减少了，污染权的需求曲线从D向左
，
下方移到D。如果使用庇古税，如图10－4，需求曲线的移动使污染量减少；如果使用污染许可证，如图10－5，污染权需求曲线的移动使污染价格下降。
B．在每种管制制度下，对污染的价格和数量有什么影响?并解释之。
图10－4 庇古税
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图10－5 污染许可证
答：在庇古税制度下，庇古税决定了污染的价格，只要税率不变，污染的价格就不变，而需求曲线的移动改变了污染量，使污染量减少。在污染许可证制度下，污染许可证的发放量决定了污染量，只要许可证的数量不变，污染量一般不会变。而需求曲线的移动改变了污染价格，使污染价格降低。如果采用管制行为要求企业达到某个减少污染的目标，治污技术的显著进步不会对污染的价格和数量有什么影响。企业在达到规定的排污量之后，就没有理由进一步减少污染了。
10．假设决定发行某种形式污染的可交易许可证。
A．分配还是拍卖许可证对经济效率重要吗?用任何其他方式重要吗?
答：无论是分配还是拍卖许可证对经济效率并不重要。因为许可证是可交易的，减少污染成本高的企业会出高价从别的企业购买许可证，也可以出高价在拍卖会上买到满足自己需要量的许可证。市场最终将会以最高的价格把许可证分配给对它评价最高的买者。其他方式只要是公平地发放许可证，对效率来说都是一样的。如果在许可证的取得过程中存在幕后交易或现象，就会使社会效率大大降低。因为污染企业必须多花一部分成本去“寻租”。 B．如果选择分配许可证，许可证在各企业中的分配对效率重要吗?用任何其他方法重要吗? 答：许可证在各企业中的分配对效率不重要。许可证多余的企业可以在许可证市场上出卖多余的证，许可证缺少的企业也可以在市场上购买它所需要的量。用其他任何方式不重要，我对这一问题的解释同(A)题中的解释一样。
11．全球变暖的主要原因是二氧化碳排气中，不同的国家排放的量不同，但在一年内平均分布在全球。在《波士顿环球报》的一篇文章中，马丁和卡瑟琳·费尔德斯坦认为，解决全球变暖的正确方法是“不要求个别国家把它们的排放量稳定在现在的水平上”，而是像有些人建议的，“在那些减少排放量成本最低的国家应该减少二氧化碳的排放，而这些国家承受的负担应该由世界其他国家给予补偿。”
A．为什么要达到有效率的结果必须有国际合作?
答：有的国家减少二氧化碳排放量的成本低，有的国家成本高。成本低的国家应该减少更多的排放量，成本高的国家可以较少地减少排放量，但他们必须为自己多排放了污染物而对少排放的国家给予补偿。把污染权分配给减少污染成本最高的国家是减少污染最有效率的方法，这必须通过国际合作才能实现。
B．设计一种使所有国家都比同样减少排放量制度时变好的补偿计划可能吗?并解释之。 答：我认为不太可能。因为这种全球性补偿牵涉到对减少二氧化碳排放量的成本的衡量标准，这个标准不易制定，衡量方法也不易制定。最后极有可能是在全球政治中占统治地位的国家获得补偿。同时，这还牵涉到历史问题。大气中二氧化碳的过量含有很大程度上是西方发达国家在工业时大量排放二氧化碳所造成的，西方发达国家是否应为自己的历史责
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任而补偿其他国家呢? 12．一些人反对以市场为基础的减少污染，他们声称这种用美元来评价我们清洁的空气和水。经济学家反驳，即使在命令与控制下，社会也暗含了用美元价值来评价清洁的环境。讨论为什么这是正确的。
答：在命令与控制下，企业如果达不到控制标准就要受罚，这其实也是用美元来评价清洁的环境。假设某规定一个企业一年的排污量是200吨，超过这一标准，罚款500美元。这就暗含了在排污标准内的环境的价格是500美元。其他形式的惩罚也是一种变相性的对环境标价。
13．在快乐山谷有三家工业企业。
想把污染减少为120单位，所以它给每个企业40单位的可交易污染许可证。 企业 A B C 最初污染水平（单位） 70 80 50 减少一单位污染的成本（美元） 20 25 10
A．谁出卖许可证?出卖多少?谁购买许可证，购买多少?简单解释为什么卖者与买者要这样做。在这种情况下减少污染的总成本是多少?
答：减少单位污染成本最小的厂家将出售自己的许可证，在本题中应该是C企业出售许可证。减少污染成本比C企业高的企业将购买许可证，本题中应该是A、B企业。A、B、C三家都只得到40单位污染的许可，这就意味着A、B、C企业必须减少的污染量分别是：30、40、10单位。与此相对应的成本是： A：30×20＝600美元 B：40×25＝1 000美元 C：10×10＝100美元
(1)C可以将自己的许可证以每污染单位10～20美元之间的价格出售给A 30单位，C最多可得到600美元。剩下的10个污染单位，C可以以每单位10～25美元的价格出售给B，C最多可得250美元。在这种交易方法下，C最多可得600+250＝850美元。
(2)C也可以将40个单位的污染量全部以10－25美元的价格出售给B，C最多可得40×25＝1 000美元。这样做的收益大于方案(1)中的收益，所以C会实施本方案，向B出售40个单位的污染许可证。
最后，A排放40单位污染，B排放80单位，C不排放污染。在这种情况下，减少污染的总成本是30×20+50×10＝1 100美元。
B．如果许可证不能交易，减少污染的成本会高多少?
答：如果许可证不能交易，减少污染的成本是30×20+40×25+10×10＝1 700美元，比A题中可交易时高出600美元(1 700－1 100＝600)。
第十一章 公共物品和共有资源
复习题
1．解释一种物品有“排他性”的含义。解释一种物品有“竞争性”的含义。比萨饼有排他性吗?有竞争性吗?
答：一种物品具有“排他性”是指可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性。一种物品有竞争性是指一个人使用一种物品减少其他人使用该物品的特性。比萨饼有排他性，只
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要不卖给某人比萨饼就可以阻止他使用。比萨饼也有竞争性，一个人多吃一块比萨饼，会使其他人少享受一块。
2．给公共物品下定义并举出一个例子。私人市场本身能提供这种物品吗?并解释之。 答：公共物品是既无排他性又无竞争性的物品，私人市场本身不能提供这种物品。公共物品没有排他性，因此，无法对公共物品的使用者收费，在私人提供这种物品时就存在搭便车的激励，从而使私人提供者无利可图。
3．什么是公共物品的成本一收益分析?为什么它是重要的?进行这种分析困难吗?
答：公共物品的成本一收益分析是提供一种公共物品的社会成本和社会收益比较的研究。只有比较提供一种公共物品的成本与收益，才能决定是否值得提供这种公共物品。公共物品的成本一收益分析是一项艰苦的工作。因为所有的人都可以免费使用一种公共物品，没有判断这种公共物品价值的价格。简单地问人们，他们对一种公共物品的评价是多少是不可靠的。那些受益于该公共物品的人有夸大他们的利益的激励。那些受害于该公共物品的人有夸大他们成本的激励。
4．给共有资源下定义并举出一个例子。没有干预，人们使用这种物品会太多还是太少?为什么? 答：共有资源是有竞争性但无排他性的物品。没有干预，人们使用这种物品会太多。因为不能向使用共有资源的人收费，而且，一个人对共有资源的使用会减少其他人的使用，所以，共有资源往往被过度使用。
问题与应用
1．本书认为公共物品和共有资源都涉及外部性。
A．与公共物品相关的外部性一般是正的还是负的?用例子来回答。自由市场的公共物品量一般是大于还是小于有效率的数量?
答：与公共物品相关的外部性一般是负的。例如：基础知识是一种公共物品，任何人都可以免费使用，并且一个人对它的使用不会减少其他人的使用。由于无法向基础知识的使用者收费，就会减少对科学家从事基础性研究的激励。
B．与公有资源相关的外部性一般是正的还是负的?用例子来回答。自由市场的公有资源使用，一般是大于还是小于有效率的使用?
答：与共有资源相关的外部性一般是负的。例如：牧民们在天然牧场上过度放牧，使草场生态平衡遭到破坏，草场退化。自由市场有资源的使用一般大于有效率的数量。因为共有资源的使用是免费的，而且一个人的使用会减少其他人的使用。 2．考虑你们当地提供的物品与劳务。
A．用(教材)图11－1中的分类解释下列每种物品属于哪个范畴： ⊙保护 ⊙铲雪 ⊙教育 ⊙乡间道路 ⊙城市街道
答：⊙保护属于自然垄断，因为它有排他性却无竞争性。 ⊙铲雪属于自然垄断，因为它有排他性却无竞争性。
⊙教育，尤其是义务教育属于共有资源，因为它无排他性却有竞争性。 ⊙乡间道路属于公共物品，因为它即无排他性又无竞争性。 ⊙城市道路属于共有资源，因为它无排他性却有竞争性。 B．为什么你认为提供了不是公共物品的东西?
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答：即使提供的物品和劳务不收费，也不能避免该种物品或劳务有竞争性。例如城市道路，它一般是拥挤的，人们使用它不收费，但多一个人行走，就会使他人觉得更拥挤。无排他性却有竞争性的物品是共有资源，不是公共物品。而且，提供的某些物品或劳务可以不通过收费产生排他性。如保护，只要对某个犯罪行为袖手旁观，就会使被害人不能享受这种劳务。这种有排他性却无竞争性的物品不是公共物品，而是自然垄断。 3．查理喜欢看本地公共电视台的电视节目，但在电视台筹集运营资金的时候，他从不给一点钱支持电视台。
A．经济学家把查理称为什么名称? 答：经济学家把查理称作“搭便车者”。
B．如何能解决像查理这样的人引起的问题?
答：通过向查理们征税获取资金，用这些钱对电视台进行补贴。
C．你认为私人市场有解决这个问题的方法吗?如何把有线电视台的存在改变为公共电视台?
答：我认为私人市场有解决这个问题的方法。可以把这个公共电视台变成有线电视台，只有缴费的人才能开通该有线电视。如果把有线电视台的存在改变为公共电视台，只有通过向当地居民征税，再用税收收入来补贴公共电视台。 4．本书认为私人企业没有从事基础研究的有效率数量。
A．解释为什么是这样。在你的回答中，把基础研究划人(教材)图11－1所示的类型中的某一类。
答：基础研究的成果不具有产权，任何人都可以免费使用，而且不具有竞争性。它是一种公共物品，私人企业没有提供的激励。
B．美国对这个问题的反应是采取了哪一类? 答：美国采取了由国家出资进行基础科学研究的。用税收收入开设研究机构，或对私人研究机构进行资助，开展基础科学研究。
C．人们往往认为，这种提高了美国生产者相对于外国企业的技术能力。这种观点与你在(A)中对基础研究的分类一致吗?(提示：排他性是否能适用于一种公共物品的某些潜在受益者而不适用于其他人?)
答：这种观点与基础科学研究是公共物品的分类不矛盾。因为任何事物都是相对的，公共物品的排他性也是如此。基础科学研究成果在美国国内使用是没有排他性的。但在国际领域，美国为了保护自己的研究成果不被对手国家使用，可以采取一系列相关措施，使某项研究成果对外保密，使美国生产者的生产能力相对高于外国同类企业。 5．为什么在大多数高速公路边都有垃圾，而在人们的院子里却很少呢?
答：因为高速公路旁边的环境是共有资源，共有资源没有排他性，人们会随意使用。同时，共有资源有竞争性，人们在使用时会产生负外部性，但没有人考虑负外部性，因此大多数高速公路旁都有垃圾。而人们院子里的环境是私人物品，有排他性和竞争性。人们在使用时要比较使用的成本和收益，因此自家院里的垃圾就很少。
6．华盛顿特区地铁系统在上下班高峰期的收费高于一天中的其他时间。为什么应该这样做?
答：因为地铁系统中的拥挤是一种负外部性。上下班高峰期比平时拥挤得多，这时的外部性远远大于平时，解决这种外部性的有效方法是在上下班高峰期高收费。这种高收费会激励乘地铁者改变时间表或使用别的交通工具上下班，以便减少付出的费用。这样就可以减少上下班高峰时的外部性。
7．美国木材公司在公共拥有的土地上砍伐了许多树，在私人拥有的土地上也砍伐了许多树。讨论在没有干预的情况下。每一种类型的土地上伐木业的效率如何。你认为
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应该如何管制公有土地上的伐木业?类似的管制应该使用于私人拥有的土地吗?
答：在没有干预的情况下，在私人土地上伐木业的效率更高。因为公有土地上的木材是共有资源，无排他性有竞争性，人们对共有资源常常会滥用，公有土地上的伐木量一定会超过有效率的数量。私人土地上的树是私人物品，由供给和需求来决定它的市场采伐量，在自由市场条件下市场量一般是有效率的数量。
我认为可以对公有土地上的伐木业收费，每伐一棵树就必须向缴一定的费用。也可以分配给每个木材公司一定量的可交易采伐许可证或者把公有土地分给私人。 类似的管制不适用于私人土地。因为不存在外部性，私人的伐木业已经达到有效率的数量，采取管制就会产生无谓损失。 8．《经济学家》杂志的一篇文章(1994年3月19日)说：“在过去的十年间，富裕国家的鱼类已被捕捞到濒临灭绝的地步。”该文继续分析这个问题，并讨论了可能的私人与的解决办法： A．“不要指责渔民过度捕捞。当他们这样做时，他们是理性地行事的。”在什么意义上说，“过度捕捞”对渔民来说是理性的?
答：从渔民对公有资源的使用来说，过度捕捞对渔民来说是理性行事。公用水域中的鱼类是共有资源，共有资源有竞争性无排他性。渔民们为了使个人利益最大化，必然要尽量多地捕鱼。 B．“一个由责任和相互私利联系的社会可以靠自身管理一种共有资源。”解释从原则上看这种管理能如何发挥作用，以及在现实世界中它面临什么障碍。
答：从原则上看，由于责任和相互私利联系，有关利益各方会坐下来进行商讨，在研究了各自利弊得失之后，达成一个对各方都有利的协议。但在现实生活中，可能会由于利益主体过多使得达成协议十分困难，或者交易成本高于交易收益。 C．“直至1976年，世界大部分鱼的资源是向一切人开放的，要进行保护几乎是不可能的。这时一项国际协议把(国家)的司法管辖权从12海里扩大到200海里。”用产权的概念讨论这个协议如何减轻了问题的程度。 答：这项国际协议对渔民经常捕鱼的海域规定了产权。产权使某些有价值的东西拥有了在法律上有权控制它的所有者。所有者可以采取措施对使用这些有价值的东西的人进行管制，使资源配置更有效率。对海域规定了产权，有管辖权的就可以对在该海域上捕鱼的渔民进行管制，在一定程度上制止滥捕鱼类。
D．该文提到，许多以一种鼓励增加捕鱼的方式对困难渔民进行补助。这种如何鼓励过度捕捞的恶性循环?
答：这种鼓励渔民过度捕捞鱼类。由于捕捞过度，鱼类资源快速减少，渔民捕不到足够的鱼而更加贫穷。因为贫穷，渔民渴望能够捕到更多的鱼，滥捕现象就会更加严重。如此循环下去，鱼类最终会灭绝，渔民们最终会无以为生。 E．“只有在渔民相信他们长期排他性的捕鱼权得到保证时，他们才会 向好农民管理土地一样，以一种目光长远的方式管理资源。”为这种论述进行辩护。
答：给渔民们一种长期排他性的捕鱼权，等于使鱼类资源私有化。鱼类资源成为私人物品，渔民们出于自身成本、利益的考虑，会以一种长远的目光来管理自己的鱼类资源。 F．还可以想出什么其他减少过度捕捞的?
答：可以对捕捞鱼类征税，用税收把鱼类资源的捕捞控制在有效率的程度上。还可以规定休渔期；规定渔民们使用的渔网的网眼大小，使小鱼可以存活下来。 9．在一个市场经济中，有关物品和劳务质量或作用的信息本身就是一种有价值的物品。私人市场如何提供这种信息?你认为在提供这种信息中能使起作用的方法是什么? 答：私人市场提供这种信息是要收费的，即使表面上不收费也是为了使自己的产品更好
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地销售出去。有些信息，私人市场出于自身利益的考虑根本不愿提供。 有些信息对消费者来说是必不可少的，但对企业来说，免费提供这些信息又是不可能的。在这种情况下，应采取强制披露措施，用法律手段规定企业必须无偿提供某些信息。 10．你认为互联网是一种公共物品吗?为什么是或不是?
答：我认为互联网不是一种公共物品。因为公共物品必须满足两个特征：无排他性和无竞争性，而互联网不具备这两种特征。原因如下：公众在使用互联网时必须付费给互联网服务提供者(1SP)，在ISP提供的带宽容量很大而需求相对不足时，公众使用互联网时感觉不到它有排他性和竞争性，这时互联网像不拥挤的收费道路。但是当上网者越来越多而带宽容量不够肘。人们就会觉得上网的速度在变慢，这时互联网就具有竞争性和排他性两种特征，有点像拥挤的收费道路一样。我们现在几乎感觉不到互联网的拥挤，是因为技术的进步使得带宽容量的扩充速度超过了使用者数量的增加速度。
11．高收入的人为了避免死亡的危险愿意比低收入的人花更多钱。例如，他们更愿意为汽车的安全性花钱。你认为当评价公共项目时应该考虑这一事实吗?例如，考虑有一个富人镇和一个穷人镇，他们都正在考虑安装红绿灯。在作出这项决策时，富人镇对人生命的美元评价更高吗?为什么是或不是?
答：我认为在评价公共项目时不应该考虑这一事实。人的生命是平等的，不应该因为富人愿意为生命安全多花钱，就认为富人的生命更值钱。每个人都很珍爱自己的生命，只是由于经济能力不同而采取不同层次的安全措施。在提供公共服务时应认为每个人都是一样的。
在安装红绿灯的问题上，富人镇对生命的美元评价并不是更高。富人和穷人对生命的评价都是一样的。这种评价标准不应该是可以为安装红绿灯付多少钱，比较好的评价方法是观察给一个人多少钱他才愿意从事有生命危险的工作。一般来说，人们对生命的美元评价是差不多一样的。
第十二章 税制的设计
复习题
1．在过去的几十年来，的增长比经济中的其他部分快还是慢?
答：在过去几十年间，的增长比经济中其他部分快。数据表明，美国经济中包括联邦、州和地方在内的收入在总收人中所占百分比的增长速度快于经济中其他部分。 2．美国联邦收入最重要的两个来源是什么?
答：美国联邦收入最重要的两个来源是个人收入所得税和用于社会保障的工薪税。 3．解释公司利润如何双重纳税。
答：当企业赚到利润时，它要按公司所得税交税；当企业用其利润向公司股东支付股息时，按个人所得税第二次交税。
4．为什么纳税人的税收负担大于得到的收入?
答：因为纳税人的税收负担除了向交纳的税收之外，还包括两种成本：一是税收改变了激励所引起的资源配置扭曲；二是遵守税法的管理负担。这两种成本没有的收入作为补偿。因此，纳税人的税收负担大于得到的收入。
5．为什么一些经济学家支持对消费征税，而不是对收入征税? 答：因为对收入征税扭曲了对人们储蓄的激励，鼓励人们少储蓄。如果采取消费税，储蓄起来的全部收入在最后支出前都不征税，就不会扭曲人们的储蓄决策。 6．举出富有的纳税人应该比贫穷纳税人多纳税的两种观点。
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答：这方面的观点有受益原则和能力纳税原则。 受益原则认为：人们应该根据他们从服务中得到的利益来纳税。通常富人从公共服务中受益多，他们应该多纳税。
能力纳税原则认为：应该根据一个人所能承受的负担来对这个人征税。显然，富人的财务承受能力强于穷人，富人应该多纳税。
7．什么是横向平等概念。为什么运用这个概念是困难的? 答：横向平等是指主张有相似支付能力的纳税人应该缴纳等量税收的思想。这一原则面临的问题是什么决定两个纳税人是相似的。每个纳税人在许多方面不同，为了评价税收是不是横向平等，必须决定哪些差别对纳税人的支付能力是相关的，哪些是不相关的。这些相关关系的确定是复杂而困难的。它不仅涉及经济学问题，还涉及价值观问题，很难说确定的结果是否公平。
8．说明支持与反对用单一税率取代现行税制的观点。
答：单一税率的支持者认为：(1)单一税率税将取消现行所得税的许多税收减免。通过用这种方法扩大税基，固定税能够降低大多数人面临的边际税率。税率越低意味着经济福利越大。因此，单一税率支持者声称，这种改变将扩大经济馅饼的规模。(2)由于单一税率税如此简单，所以，赋税的管理负担将大大降低。(3)由于所有纳税人都面临相同的边际税率，所以可以按收入来源而不是按得到收入的人来收税。这种额外的简单化也降低了管理成本。(4)单一税率税将取代个人所得税和公司所得税。所有收入无论是来自工作中的劳动还是来自公司中拥有的股份，都按相同的边际税率一次性纳税。单一税率将消除目前对公司利润的双重征税，这就可以鼓励企业投资于新工厂和设备。(5)在为纳税计算收入时，允许企业扣除所有合法的经营支出，包括新投资品的支出。这种投资扣除使单一税率税更像消费税而不像所得税。结果，变为单一税率税将提高对投资的激励。
单一税率税的反对者认为：这种税很少注意纵向平等的目标。他们声称，单一税率税的累进性要小于现在的税制，而且，特别是它会把一些税收负担从富人身上转移到中产阶级身上。
问题与应用
1．美国的支出在国民收入中的份额一直在增长。美国经济和社会中的什么变化能解释这种趋势?你预期这种趋势会持续下去吗?
答：美国的支出很大一部分用于社会保障、收入保障、公共福利。由于预期寿命提高和出生率下降，使老年人口的增加快于总人口的增长，大多数专家认为这种趋势还将持续许多年，这就造成了社会保障支出的增加。由于穷富差距的不断拉大和人们不断追求更好的生活环境，收入保障和公共福利的支出也会不断增加，并且会持续下去。因此，支出在国民经济中的份额在不断增长。我预期这种趋势还会持续下去。
2．在出版物或互联网上找出去年美国联邦有预算赤字还是盈余。在以后几年中决策者期望出现什么情况? 答：去年美国联邦有预算赤字。决策者估计在2002年，预算赤字为90亿美元，2003年赤字为121亿美元，2004年赤字为51亿美元。但从2005年开始，每年就转为盈余。 3．本章中许多信息取自每年一次的《总统经济报告》。用你们图书馆最近的一期报告回答下列问题，并提出一些数字来支持你的答案。
A．(教材)图12－1表示收入在总收人中的百分比一直在提高。这种增长主要是由于联邦收入变动，还是州与地方收入变动?
B．观察联邦和州与地方的共同收入，总收入的构成一直在如何变动?个人所得税是更重要了，还是更不重要了?社会保障税呢?公司所得税呢?
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C. 观察联邦和州与地方的共同支出，转移支付和物品与劳务购买的相对份额如何在一起变动? 答：(略)
4．本章说明了美国老年人的增加比总人口增加快。特别是工人数量增加缓慢，而退休人数增加快。考虑到未来的社会保障，一些国会议员建议“冻结”该计划。
A．如果冻结了总支出，每个退休者的收益会发生什么变动?每个工人的税收支付会发生什么变动?(假设每年的社会保障税和退休者收入是平衡的。)
答：该题的回答涉及对“冻结”一词的理解。我认为“冻结”是指维持原有的量不变，不再增加也不再减少。由于退休者的人数在不断增加，冻结了总支出会使每个退休者的收益减少。每个工人的税收支付基本不变，略有减少。因为每年的社会保障税和退休者收入是平衡的，同时，工人数量在缓慢增加。
B．如果冻结了每个退休者的收益，总支出会发生什么变动?每个工人的税收支付会发生什么变动?
答：冻结了每个退休者的收益，总支出会增加，因为退休人数在不断增加。每个工人的税收支付会增加，因为退休工人的增长速度快于工人数量的增长。
C．如果冻结了每个工人的税收支付，总支出会发生什么变动?每个退休者的收益会发生什么变动?
答：如果冻结每个工人的税收支付，总支出不变。总收入固定了，每个退休者的收益会减少，因为人数在增加。
D．你对(A)、(B)、(C)的回答对决策者面临的困难决策意味着什么?
答：决策者面临着效益与公平的困难抉择。效率与公平有着交替关系，对一方的偏重，必然会损害另一方。
5．假设你是美国经济中的一个普通人。你支付收入的4%作为州所得税，并以劳动收入的15．3%作为联邦工薪税(雇主与雇员共同分摊)。你还要按(教材)表12—3支付联邦所得税。如果你一年收入2万美元，你支付的每种税是多少?考虑到所有税收，你的平均与边际税率是多少?如果你的收入增加到4万美元，你的税单和你的平均与边际税率会发生什么变化?
答：当收入是2万美元1年时，我所支付的税收： 州所得税＝20 000×4%＝800美元
联邦工薪税＝20 000×15．3%＝3 060美元 联邦所得税＝20 000×15%＝3 000美元 平均税率＝
80030603000×l00%＝34．3%
20000 边际税率＝0
当收人为4万美元1年时，我所支付的税收： 州所得税＝40 000×4%＝1 600美元
联邦工薪税＝40 000×15．3%＝6 120美元
联邦所得税＝25 750×15%+(40 000－25 750)×28%＝7 852．5美元 平均税率＝
160061207852.5×l00%＝38．93%
40000 边际税率=28%
6．一些州的销售税中不包括食物和衣服这类必需品。另一些州包括。讨论这种扣除的优点。既考虑效率又考虑平等。
答：从效率上看，对衣服和食品这类必需品免税是有效率的。这类物品的交易将不会受
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到税收的扭曲，没有无谓损失，社会总剩余可能达到最大化。从公平方面看，穷人对这类生活必需品(尤其是食物)的支出在他们的收入总额中所占的比重大于富人。对这类物品免税，穷人受益更多。这项是公平的。
7．解释下列联邦税法的特征如何影响个人行为。 A．对慈善事业的捐赠免税。
答：鼓励人们多向慈善事业捐款。 B．啤酒的销售征税。
答：人们会减少啤酒的消费量，啤酒厂会减少啤酒的生产。 C．房产所有者对抵押贷款支付的利息免税。
答：金融机构更欢迎人们使用房产抵押贷款，人们也更乐意进行房产抵押。
D．实现的资本收益征税，但估算的资本收益不征税。(当一个人拥有升值的股票时，她就有“估算的”资本收益。如果她把股票卖出去，她就有“实现的”资本收益。) 答：人们更倾向于长久持有股票等有价证券和其他有增值能力的资产，而不是急于将它们卖出。
8．假设你所在的州销售税从5%增加到6%，该州财政预计销售税收人增加20%，这种预计有道理吗?为什么?
答：这种预计过高估计了销售税收人的增加幅度。税收会改变人们行为的激励，因此税率的改变会影响人们的消费行为。销售税提高，人们会减少对物品的购买，销售额下降，销售收入的增加会低于20%。
9．考虑美国的两种收入保障计划：需要帮助家庭的临时补助(TANF)和工薪所得税减免(EITC)。
A．当一个有孩子而收入又极低的妇女赚到额外1美元时，她得到的TANF利益少了。你认为TANF的这种特征对低收入妇女的劳动供给有什么影响?并解释之。
答：这种特征使低收入妇女的劳动供给减少。因为她多赚一美元，所能获得的TANF就减少了，这使低收入妇女为了获得更多的补贴而减少自己的工作量。
B．当低收人工人赚到更多收入(到一定点)时，EITC提供了更多收益。你认为这种计划对低收入个人的劳动供给有什么影响?并解释之。
答：这种计划使低收入个人的劳动供给增加。低收入个人赚的收入越多，得到的税收优惠就越多，这激励低收入个人更加努力地工作。
C．取消TANF并把省下来的钱用于EITC有什么不利之处? 答：取消有未成年家庭补贴并把省下的钱用于工薪所得税减免，会造成不同低收入家庭间分配的不公平。需要帮助的家庭负担重，而且父母外出工作的时间比较少，却得不到的补贴。不需要帮助的家庭负担轻，而且夫妇双方有更多的时间和精力外出工作，却得到了的大量补贴。这会鼓励人们少生孩子。
10．1986年的税收改革方案取消了消费者债务(主要是信用卡和汽车贷款)利息支付的免税，但保留了抵押贷款和住房贷款利息支付的免税。你认为消费债务和住房债务借款的相对量会发生什么变化?
答：我认为消费债务的相对量会下降，住房债务借款的相对量会上升。取消利息支付的免税使该项债务人的税收负担增加，人们会减少对此项债务的使用，转而使用那些仍然可以享受利息支付免税的债务。
11．把下面每一项筹资计划作为受益原则或支付能力原则的例子进行分类。 A．许多国家公园的观光者支付入门费。
答：属于受益原则。谁到国家公园观光的次数多，谁就多支付门票。 B．地方财产税支持小学与初中。
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答：属于支付能力原则。财产多的人多交税，支持小学和初中教育。
C．机场信托基金会对出售的每张机票收税，并用这些钱来改善机场和空中交通控制系统。
答：属于受益原则。谁乘飞机的次数多，谁就更多地享用了机场设施，谁就要多出钱来维修和改善这些设施。
12．任何一个所得税表都体现了两种税率——平均税率和边际税率。
A．平均税率定义为支付的总税收除以收入。对(教材)表12－7中的比例税制来说，赚5万美元、10万美元和20万美元的人，平均税率是多少?在累退和累进税制中相对应的平均税率是多少?
（教材）表12－7 三种税制 收入 （美元） 50000 100000 200000 比例税 税收量 （美元） 12500 25000 50000 收入的百分比（%） 25 25 25 累退税 税收量 （美元） 15000 25000 40000 收入的百分比（%） 30 25 20 累进税 税收量 （美元） 10000 25000 60000 收入的百分比（%） 20 25 30
答：对(教材)表12－7中的比例税制来说，赚5万美元、10万美元和20万美元的人，平均税率都是25%。在累退税制中，5万美元的平均税率是30%，10万美元是25%，20万美元是20%。在累进税制中，5万美元、10万美元、20万美元的平均税率分别是20%、25%、30%。
B．边际税率定义为对额外收入支付的额外税收除以额外的收入增加。计算比例税制时收入从5万美元增加到10万美元的边际税率。计算收入从10万美元增加到20万美元时的边际税率。计算累退税制和累进税制时相对应的边际税率。
答：
表12－1 边际税率表 收入从5万美元增加到10万美元 收入从10万美元增加到20万美元 比例税制 25% 25% 累退税制 20% 15% 累进税制 30% 35%
C．描述这三种税制每一种税制时平均税率与边际税率之间的关系。一般来说，某个人在决定是否接受工资比目前工资略高一点的工作时，哪一种税率适用?在判断税制的纵向平等时，哪一种税率适用? 答：在比例税制时，平均税率和边际税率相等，都不随收入变动而变动。在累退税制时，平均税率高于边际税率，且都随收入增加而减小。在累进税制时，平均税率低于边际税率，且都随收入增加而增大。
一般来说，某人在决定是否接受工资比目前工资略高一点的工作时，累进税率适用。在判断税制的纵向平等时，累进税率适用。
13．对消费征税而不对收入征税有效率的证据是什么?如果美国打算采用消费税，你认为这会使美国税制更具累进性，还是减少了累进性呢?并解释之。
答：对消费征税不会扭曲人们的储蓄决策，而对收入征税鼓励人们少储蓄。如果采用消费税，我认为这会使美国税制减少了累进性。因为，虽然高收入者消费额高，但他们的消费额在其收人中所占的比重低于低收入者。高收入者可以轻松地减少自己的消费，少交税，而把钱积累起来用于投资、再增值。低收入者不得不将收人中的大部分用于维持生活的消费，
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要减少这种消费是比较困难的。消费税加重了低收入者的税务负担。消费税占低收入者收入的百分比大于高收入者，减少了税制的累进性。
14．如果一位推销员请客户吃晚饭，晚饭的部分成本是他公司可免税的业务支出。一些国会议员认为，税法的这个特点有利于较富裕的企业家，应该取消。但餐饮企业对这种观点的反对比这些公司本身还要强烈。并解释之。
答：如果取消这一条款，企业为了节省开支就会少请客户吃饭，餐饮企业的收入就会减少，这就是税收的间接影响。企业业务支出的税收负担有一部分落在了餐饮企业头上。
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