采取银证综合型模式的国家有：
A. 日本
B. 美国
C. 德国
D. 英国
回答错误!正确答案： C
在自营业务中，着眼于从股票价格变化中谋取利润的是：
A. 套利商
B. 投机商
C. 经纪商
D. 做市商
回答错误!正确答案： B
投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：
A. 兼并与收购部
B. 证券承销部门
C. 风险管理部门
D. 私募证券部门
回答错误!正确答案： A
网络经纪首次在华尔街出现是在：
A. 1992年
B. 1997年
C. 1994年
D. 1999年
回答错误!正确答案： C
高盛公司上市是在：
A. 1999年
B. 1998年
C. 1991年
D. 1986年
回答错误!正确答案： A
以下属于对投资银行常规管理内容的是：
A. 禁止对发行企业征收过高的费用
B. 未经委托不能自作主张替客户买卖证券
C. 经营报告制度
D. 实行委托优先和客户优先原则
回答错误!正确答案： C
商业银行的利润根本来源是：
A. 佣金
B. 红利
C. 价差收入
D. 存贷利差
回答错误!正确答案： D
奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是：
A. 《证券法》
B. 《商业银行法》
C. 《证券交易所管理办法》
D. 《公司法》
回答错误!正确答案： B
保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：
A. 越低
B. 不变
C. 越高
D. 无关
回答错误!正确答案： C
“金边债券”是指：
A. 国债
B. 金融债券
C. 国际机构债券
D. 债券
回答错误!正确答案： A
我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：
A. 1996年
B. 1993年
C. 1999年
D. 1986年
回答错误!正确答案： A
通道制始于：
A. 2003
B. 2002
C. 2000
D. 2001
回答错误!正确答案： D
持有者只有在到期日才可以宣布执行与否的期权是：
A. 期货期权
B. 欧式期权
C. 指数期权
D. 美式期权
回答错误!正确答案： B
从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：
A. 获利大小
B. 经营毛利的一定比例
C. 承担的风险大小
D. 营业额的一定比例
回答错误!正确答案： C
自核准发行之日起，发行人发行股票在：
A. 5个月内
B. 6个月内
C. 8个月内
D. 7个月内
回答错误!正确答案： B
我国可上市开放式基金的推出是采用创新产品开发模式中的：
A. 组合法
B. 新创法
C. 专家法
D. 模仿法
回答错误!正确答案： A
我国经纪类证券公司可以从事的业务是：
A. 并购业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券经纪业务
回答错误!正确答案： D
投资银行的利润根本来源是：
A. 佣金
B. 价差收入
C. 红利
D. 存贷利差
回答错误!正确答案： A
创造新型金融工具的是：
A. 管理者
B. 分析师
C. 创业者
D. 创新者
回答错误!正确答案： D
人力资源中的短期规划主要针对：
A. 普通员工
B. 中高级管理层及业务骨干
C. 中低级管理层
D. 决策层
回答错误!正确答案： A
金融衍生产品中，持仓量最大的是：
A. 远期交易
B. 期权交易
C. 期货交易
D. 互换交易
回答错误!正确答案： A
在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：
A. 基金
B. 商业银行
C. 投资银行
D. 信托投资公司
回答错误!正确答案： C
契约型基金的投资者是：
A. 信托人
B. 受益人
C. 委托人
D. 承销人
回答错误!正确答案： B
创新金融工具中最重要的一种是：
A. 货币市场基金
B. 作空机制
C. 开放式基金
D. 风险控制工具
回答错误!正确答案： D
投资银行的利润创造中心是:
A. 股东大会
B. 功能部门
C. 职能部门
D. 执行委员会
回答错误!正确答案：保密的重要手段是：A. 隔离
B. 公开
C. 守法
D. 诚信
回答错误!正确答案：B
A
一家证券公司用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司已发行股份的：
A. 10％
B. 15％
C. 5％
D. 20％
回答错误!正确答案： C
美国绝大部分基金属于：
A. 公司型基金
B. 开放式基金
C. 封闭式基金
D. 契约型基金
回答错误!正确答案： A
股票质押贷款的平仓线是：
A. 120％
B. 110％
C. 100％
D. 130％
回答错误!正确答案： A
基金管理业务的一项最重要的任务是：
A. 基金的分配
B. 基金的发行
C. 基金的设立
D. 基金资产的管理
回答错误!正确答案： D
投资银行经营方针的直接执行者是：
A. 董事会
B. 总裁
C. 普通员工
D. 中层管理人员
回答错误!正确答案： D
投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是：
A. 创新机构建设
B. 对所处环境作一般分析
C. 业务动态管理
D. 对某项业务作具体分析
回答错误!正确答案： B
我国目前可以从事证券承销业务的是：
A. 信托投资公司
B. 经纪类证券公司
C. 综合类证券公司
D. 商业银行
回答错误!正确答案： C
以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：
A. 经营报告制度
B. 禁止对发行企业征收过高的费用
C. 实行委托优先和客户优先原则
D. 未经委托不能自作主张替客户买卖证券
回答错误!正确答案： C
从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：
A. 美林公司
B. 所罗门兄弟公司
C. 摩根斯坦利添惠公司
D. 高盛公司
回答错误!正确答案： D
我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：
A. 1999年
B. 1997年
C. 1996年
D. 1998年
回答错误!正确答案： B
属于横向信息交流的是：
A. 决策层和职能部门之间的信息流
B. 职能部门内部不同层次的信息流
C. 功能部门内部不同层次的信息流
D. 不同职能部门之间的信息流
回答错误!正确答案： D
衍生产品交易的主要特征是采用：
A. 保证金制度
B. 强制平仓制度
C. 市场准入制度
D. 逐日盯市制度
回答错误!正确答案： A
现代公司制投资银行的最高权力机构是：
A. 股东大会
B. 执行委员会
C. 董事会
D. 总裁
回答错误!正确答案： A
专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：
A. 证券化部门
B. 高收益债券部
C. 风险管理部门
D. 创新证券部门
回答错误!正确答案： D
BOT模式起源于：
A. 20世纪70年代
B. 20世纪60年代
C. 20世纪90年代
D. 20世纪80年代
回答错误!正确答案： D
债券按发行主体可分为：
A. 直接债券
B. 债券
C. 短期债券
D. 记名债券
回答错误!正确答案： B
投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：
A. 成为证券交易所的会员
B. 审验投资者开立的证券帐户
C. 签订证券买卖代理协议
D. 开立股份结算帐户
回答错误!正确答案： A
百富勤破产的直接导火线是：
A. 高风险高收益战略
B. 芝加哥第一银行取消对其贷款
C. 苏黎士集团取消对其注资
D. 亚洲金融危机
回答错误!正确答案： D
17世纪后的国际贸易和金融中心是：
A. 荷兰的阿姆斯特丹
B. 意大利的罗马
C. 英国的伦敦
D. 美国的纽约
回答错误!正确答案： A
与投资银行国际业务的发展有密切关系的是：
A. 外国股票市场
B. 外国债券市场
C. 本国股票市场
D. 欧洲债券市场
回答错误!正确答案： D
最早的投资银行型业务可以追溯到大约：
A. 4000多年前
B. 3000多年前
C. 2000多年前
D. 1000多年前
回答错误!正确答案： B
招标发行始于：
A. 1997
B. 1995
C. 1994
D. 1996
回答错误!正确答案： B
投资银行的内部控制和核算中心是:
A. 执行委员会
B. 功能部门
C. 职能部门
D. 股东大会
回答错误!正确答案： C
为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：
A. 新创法
B. 专家法
C. 组合法
D. 模仿法
回答错误!正确答案： A
基金资产配置的第一个层次是：
A. 性资产配置
B. 期限结构
C. 策略性资产配置
D. 个别资产的选择
回答错误!正确答案： A
在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：
A. 首次公开发行的股票
B. 再次发行的股票
C. 普通债券
D. 可转换债券
回答错误!正确答案： A
投资银行普遍应用的风险技术工具是：
A. 交易限额检测系统
B. 风险数据库
C. 风险价值模型
D. 敏感性模拟系统
回答错误!正确答案： C
决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：
A. 承销
B. 代销
C. 推销
D. 包销
回答错误!正确答案： C
决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：
A. 承销
B. 代销
C. 推销
D. 包销
回答错误!正确答案： C
属于债券的特征是：
A. 偿还性
B. 风险性
C. 自主性
D. 参与性
回答错误!正确答案： A
发行总额固定的基金是：
A. 风险基金
B. 货币基金
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
回答错误!正确答案： C
投资银行最本源的业务是：
A. 基金管理
B. 证券承销
C. 证券交易
D. 兼并与收购
回答错误!正确答案： B
套利商的首要风险是：
A. 收购失败风险
B. 价格风险
C. 时间风险
D. 竞争风险
回答错误!正确答案： A
在投资银行起着承上启下作用的是：
A. 高级管理层
B. 核心投资银行家
C. 中层管理人员
D. 决策层
回答错误!正确答案： C
做市的报酬收益在很大程度上取决于：
A. 存货成本
B. 不对称信息成本
C. 竞争对手的多寡
D. 直接交易成本
回答错误!正确答案： C
霸菱事件引起投资银行开始重视：
A. 交易风险
B. 信用风险
C. 市场风险
D. 操作风险
回答错误!正确答案： D
1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：
A. 国外的分支机构
B. 负责全球业务的专门机构
C. 国外的代理行
D. 国内的分支机构
回答错误!正确答案： C
我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：
A. 国债二级自营商
B. 机构投资者
C. 国债承销商
D. 国债一级自营商
回答错误!正确答案： D
第一笔正式的利率互换出自：
A. 德意志银行
B. 世界银行
C. 高盛公司
D. 美林公司
回答错误!正确答案： A
实行集中统一监管模式的国家是：
A. 德国
B. 美国
C. 意大利
D. 英国
回答错误!正确答案： B
按照股票绩效股票可分为：
A. 优先股
B. 记名股
C. 垃圾股
D. 普通股
回答错误!正确答案： C
我国规定股票质押率最高不能超过：
A. 60％
B. 50％
C. 70％
D. 80％
回答错误!正确答案： A
1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：
A. “上海石化”的上市
B. “安徽马钢”的上市
C. “宝钢股份”的上市
D. “青岛啤酒”的上市
回答错误!正确答案： D
我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：
A. 1999年
B. 1986年
C. 1993年
D. 1996年
回答错误!正确答案： A
附属于商业银行旗下的投资银行是：
A. 瑞银华宝
B. 摩根斯坦利添惠
C. 高盛
D. 美林
回答错误!正确答案： A
投资银行比较注重：
A. 稳健性
B. 安全性
C. 开拓性
D. 流动性
回答错误!正确答案： C
股票的特征：
A. 安全性
B. 不可偿还性
C. 广泛性
D. 保密性
回答错误!正确答案： B
网上发行的始作俑者是：
A. 所罗门兄弟公司
B. 机灵资本公司
C. 美林公司
D. 高盛公司
回答错误!正确答案： B
证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出证券是一种：
A. 市场风险
B. 操作风险
C. 信用风险
D. 流动性风险
回答错误!正确答案： D
契约型基金中契约的订立双方是：
A. 基金保管公司与基金的投资者
B. 基金管理公司与基金的投资者
C. 基金管理公司与承销公司
D. 基金管理公司与基金保管公司
回答错误!正确答案： D
股票质押贷款的警戒线是：
A. 120％
B. 100％
C. 150％
D. 130％
回答错误!正确答案： D
20世纪60年代和70年代，投资银行国际业务的开展主要依靠：
A. 国外的代理行
B. 国外的分支机构
C. 负责全球业务的专门机构
D. 国内的分支机构
回答错误!正确答案： B
投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：
A. 上升
B. 三种可能都有
C. 不变
D. 下降
回答错误!正确答案： D
融券交易属于：
A. 股票质押
B. 回购交易
C. 信用交易
D. 股权融资
回答错误!正确答案： C
在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：
A. 可转换债券
B. 首次公开发行的股票
C. 再次发行的股票
D. 普通债券
回答错误!正确答案： D
按照股东权利股票可以分为：
A. 垃圾股
B. 记名股
C. 绩优股
D. 普通股
回答错误!正确答案： D
1997年成为日本以外亚洲最大投资银行的是：
A. 百富勤
B. 宏源证券
C. 长期资本管理公司
D. 中信证券
回答错误!正确答案： A
按照投资主体股票可分为：
A. 国有股
B. 记名股
C. A股
D. 绩优股
回答错误!正确答案： A
狭义的毒丸是指：
A. 金降落
B. 出售“皇冠明珠”
C. 防御性并购
D. 股份购买权利计划
回答错误!正确答案： D
1998年华尔街被迫联手拯救的是：
A. 长期资本管理公司
B. 高盛公司
C. 百富勤
D. 所罗门兄弟公司
回答错误!正确答案： A
以下不属于英国自律监管系统的机构是：
A. 证券交易所协会
B. 股权转让和合并专业小组
C. 金融服务监管局
D. 证券业理事会
回答错误!正确答案： C
从性质上看，股票质押可以归入有担保的：
A. 同业拆借
B. 回购交易
C. 债权融资
D. 股权融资
回答错误!正确答案： A
猎手公司的出价上限是：
A. 并购后增加现金流量的现值
B. A和B的平均值
C. 猎物公司的现行股价
D. 要约价格
回答错误!正确答案： A
采取银证分离型模式的国家是：
A. 瑞士
B. 荷兰
C. 美国
D. 德国
回答错误!正确答案： C
投资银行建立良好的人力资源首先要：
A. 知人善用
B. 关注投资银行家的道德素质
C. 作好规划
D. 注重激励和培训制度的安排
回答错误!正确答案： A
并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是：
A. 公司分拆和子公司上市
B. 出售“皇冠明珠”
C. 推行“焦土”
D. 资本结构重构
回答错误!正确答案： B
期货期权是一种：
A. 三级衍生工具
B. 二级衍生工具
C. 四级衍生工具
D. 一级衍生工具
回答错误!正确答案： B
投资银行的本源业务是：
A. 并购业务
B. 证券承销
C. 基金管理
D. 存贷款
回答错误!正确答案： B
收购原百富勤融资和证券业务的是：
A. 所罗门兄弟公司
B. 法国巴黎国家银行
C. 高盛公司
D. 美林公司
回答错误!正确答案： B
我国目前的证券监管部门是：
A.
B. 证券委
C. 证券业协会
D. 证券交易所
回答错误!正确答案： A
与生产性企业相比，投资银行从合伙制转化为公司制：
A. 晚一个世纪
B. 晚半个世纪
C. 同步
D. 早半个世纪
回答错误!正确答案： B
严格意义上的套利行为：
A. 风险很小
B. 三种可能都有
C. 风险很大
D. 无风险
回答错误!正确答案： D
罗伯特·库恩认为最符合美国投资银行现状的定义是：
A. 最狭义的定义
B. 较狭义的定义
C. 最广义的定义
D. 第二广义的定义
回答错误!正确答案： D
互换业务最初的形式为：
A. 股票互换
B. 商品互换
C. 利率互换
D. 货币互换
回答错误!正确答案： D
行集中统一监管模式的国家是：
A. 德国
B. 英国
C. 美国
D. 意大利
回答错误!正确答案： C
从资产总额来讲，目前美国实力最为雄厚的金融组织是：
A. 信托投资公司
B. 商业银行
C. 投资基金
D. 投资银行
回答错误!正确答案： C
对看涨期权而言，股价越高而协定价格越低，期权价格就：
A. 为0
B. 越高
C. 越低
D. 不变
回答错误!正确答案： B
美国司法机关通常支持的反并购之举是：
A. 设置“毒丸”
B. 安排“白护卫”的护驾
C. 自我标购
D. 金降落
回答错误!正确答案： B
美国将商业银行和投资银行业务截然分开是在：
A. 1934年
B. 1929年
C. 1935年
D. 1933年
回答错误!正确答案： D
对猎物公司估值较为常用的方法的是：
A. 净资产倍率法
B. 现金流量贴现法
C. 市盈率法
D. 竞价确定法
回答错误!正确答案： B
基金资产配置的第三个层次是：
A. 策略性资产配置
B. 性资产配置
C. 期限结构
D. 个别资产的选择
回答错误!正确答案： D
生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：
A. 杠杆收购
B. 纵向并购
C. 横向并购
D. 混合并购
回答错误!正确答案： C
违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：
A. 强制平仓制度
B. 逐日盯市制度
C. 市场准入制度
D. 保证金制度
回答错误!正确答案： B
可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：
A. 组合法
B. 新创法
C. 专家法
D. 模仿法
回答错误!正确答案： A
在基金管理的投资决策中处于核心地位的是：
A. 个别资产的选择
B. 性资产配置
C. 策略性资产配置
D. 期限结构
回答错误!正确答案： B
合约潜在的非法性会给投资银行带来：
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 法律风险
D. 市场风险
回答错误!正确答案： C
保证业务得以继续和朝前推进的是：
A. 分析师
B. 管理者
C. 创业者
D. 创新者
回答错误!正确答案： A
我国网上经纪业务正式起步于：
A. 1998年
B. 1999年
C. 1994年
D. 1996年
回答错误!正确答案： A
投资银行在资产证券化中的作用是：
A. 优化资产
B. 直接进行风险投资
回答错误!正确答案： A
资产管理业务的一般运作程序是：
A. 审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律决定是否接受其委托
回答错误!正确答案： A
人力资源中的中期规划主要针对：
A. 决策层
B. 中低级管理层
C. 中高级管理层及业务骨干
D. 普通员工
回答错误!正确答案： B
在投资银行中发挥枢纽作用的是：
A. 管理者
B. 创新者
C. 创业者
D. 分析师
回答错误!正确答案： A
由于利率上升导致奥兰治县的投资组合出现17亿美元亏损，这是一种：
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 法律风险
D. 市场风险
回答错误!正确答案： D
摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：
A. 审计委员会
B. 风险管理委员会
C. 财务部门
D. 市场风险部门
回答错误!正确答案： B
我国投资银行的监管主体是：
A.
B.
C. 银行
D. 银监会
回答错误!正确答案： B
将企业界和金融界带入“核金融”时代的是：
A. 经理层收购
B. 熊抱
C. 混合并购
D. 杠杆收购
回答错误!正确答案： D
最早开展网上经纪业务的国家是：
A. 日本
B. 美国
C. 韩国
D. 英国
回答错误!正确答案： B
下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：
A. 未经委托不能自作主张替客户买卖证券
B. 实行委托优先和客户优先原则
C. 经营报告制度
D. 禁止对发行企业征收过高的费用
回答错误!正确答案： A
人力资源中的长期规划主要针对：
A. 中低级管理层
B. 中高级管理层及业务骨干
C. 决策层
D. 普通员工
回答错误!正确答案： B
典型的做市商市场是：
A. 深圳证券交易所
B. 那斯达克市场
C. 上海证券交易所
D. 纽约证券交易所
回答错误!正确答案： B
英国推出“大爆炸”改革措施是在：
A. 1979年
B. 1986年
C. 1981年
D. 1984年
回答错误!正确答案： B
基金起源于：
A. 德国
B. 美国
C. 英国
D. 荷兰
回答错误!正确答案： C
如果采取代销方式，投资银行获得的报酬是：
A. 毛利差额
B. 差价
C. 佣金
D. 投资收益
回答错误!正确答案： C
我国目前可以从事证券承销业务的是：
A. 经纪类证券公司
B. 信托投资公司
C. 综合类证券公司
D. 商业银行
回答错误!正确答案： C
现代公司制投资银行的最高决策机构是：
A. 股东大会
B. 总裁
C. 董事会
D. 执行委员会
回答错误!正确答案： C
被称为投资银行“皇冠明珠”业务的是：
A. 反收购业务
B. 收购业务
C. 资产管理业务
D. 衍生产品业务
回答错误!正确答案： A
在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：
A. 债券
B. 优先股
C. 现金
D. 普通股
回答错误!正确答案： D
承购包销始于：
A. 1990
B. 1993
C. 1992
D. 1991
回答错误!正确答案： D
并购活动成功的起点是：
A. 挑选投资银行
B. 制订相应措施
C. 筹集足够资金
D. 制定战略目标
回答错误!正确答案： D
投资银行研究机构中发展最快的是：
A. 协调部门
B. 个股研究部门
C. 固定收益证券研究部门
D. 宏观研究部门
回答错误!正确答案： C
百富勤的破产根本源于：
A. 苏黎士集团取消对其注资
B. 芝加哥第一银行取消对其贷款
C. 高风险高收益战略
D. 亚洲金融危机
回答错误!正确答案： C
我国首批证券投资基金是：
A. 基金金泰
B. 基金开元
C. 基金兴华
D. 基金裕阳
E. 基金安信
回答错误!正确答案： A B
债券的特征：
A. 广泛性
B. 偿还性
C. 流通性
D. 安全性
E. 收益性
回答错误!正确答案： B C D E
投资者开设的资金帐户有以下类型：
A. 保证金帐户
B. 现金帐户
C. 授权帐户
D. 支票帐户
E. 证券帐户
回答错误!正确答案： A B C
建立专业性的证券金融公司具有以下优点：
A. 发挥自律作用
B. 易于监督
C. 本身融资能力较强
D. 易于观测市场并作出相应
E. 降低融资成本
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行在承销国债过程中获取收益的渠道：
A. 留存自营国债的交易收益
B. 差价收入
C. 资金占用的利息收入
D. 发行手续费收入
回答错误!正确答案： A B C D
销售主要牵涉的问题：
A. 承销方式的选择
B. 承销团的组建
C. 承销协议的签订
回答错误!正确答案： A B C
项目融资业务流程的五个阶段是：
A. 融资结构分析阶段
B. 融资决策分析阶段
C. 投资决策分析阶段
D. 融资谈判阶段
E. 项目融资的执行阶段
回答错误!正确答案： A B C D E
猎物公司对董事会的保护措施有：
A. 超多数规定
B. 养老金降落
C. 锡降落
D. 董事会轮选制
E. 金降落
回答错误!正确答案： A D
股票的特征：
A. 收益性
B. 流通性
C. 不可偿还性
D. 风险性
E. 参与性
回答错误!正确答案： A B C D E
选择猎物公司主要考虑的因素有：
A. 技术因素
B. 人才因素
C. 商业因素
D. 财务因素
E. 猎物公司的规模
回答错误!正确答案： C D E
投资银行的短期融资方式主要有：
A. 债权融资
B. 回购交易
C. 股票质押
D. 同业拆借
E. 股权融资
回答错误!正确答案： B C D
推动现代投资银行业发展的主要因素有：
A. 战争等特殊事件带来的资金需求
B. 基础设施建设的需要
C. 股份公司的出现
D. 证券与证券交易
E. 企业并购的刺激
回答错误!正确答案： A B C D E
证券自营业务的特点是：
A. 自主性
B. 业务对象的广泛性
C. 客户资料的保密性
D. 风险性
E. 收益不确定性
回答错误!正确答案： A D E
英国早期最著名的承兑商号是：
A. 霸菱家族
B. 汉斯家族
C. 施罗德家族
D. 汉布罗家族
E. 罗斯柴尔德家族
回答错误!正确答案： A C D E
并购中的会计处理方法若采用买受法，支付工具应选择：
A. 优先股
B. 普通股
C. 现金
D. 债券
E. 可转换债券
回答错误!正确答案： A C D
投资银行全球化的客观条件是：
A. 世界经济一体化和不平衡发展
B. 各国相继拆除了金融壁垒
C. 企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务
D. 风险的降低
E. 国际证券业在80年代的发展
回答错误!正确答案： A B C E
法律风险包括：
A. 合同潜在的非法性
B. 市场利率变化的可能性
C. 市场汇率变化的可能性
D. 合同一方不履行义务的可能性
E. 对手无权签订合同的可能性
回答错误!正确答案： A E
投机商的正常买卖有以下效用：
A. 有利于资金的有效分配
B. 促进并购活动成功
C. 维持市场的高效运行
D. 提高二级市场的流动性
E. 价格发现功能
回答错误!正确答案： A C D E
投资银行常用的激励机制有：
A. 福利计划
B. 晋级机会
C. 奖励计划
D. 培训机会
E. 高额薪酬
回答错误!正确答案： A C D E
合伙制公司的特点是：
A. 合伙人共享所得
B. 合伙人多少不定
C. 合伙人对亏损负无限责任
D. 所有合伙人共同经营或部分合伙人经营
E. 企业信誉较高
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行家应具备的基本的道德操守有：
A. 能力
B. 诚信
C. 守密
D. 守法
E. 隔离
回答错误!正确答案： A B C D E
发行人对投资银行的选择：
A. 分配能力和市场跨度
B. 声誉、能力和资金实力
C. 发行定价的估计
D. 专业资格和类似发行行为
E. 辅助服务
回答错误!正确答案： A B C D E
基金资产管理的程序是：
A. 监视并修正资产组合
B. 确定投资
C. 评估资产组合
D. 建立资产组合
E. 实施证券分析
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行采取私募方式进行股权筹资的优势在于：
A. 不用向社会公开财务信息
B. 股权相对集中
C. 决策较为自由
D. 可以提高凝聚力
E. 不受公众股东的压力
回答错误!正确答案： A B C E
现代公司制投资银行的决策层包括：
A. 总裁
B. 董事会
C. 监事会
D. 执行委员会
E. 股东大会
回答错误!正确答案： A B C D E
我国股票质押业务中的贷款人可以是：
A. 国有独资商业银行总行
B. 其他商业银行总行授权分行
C. 国有独资商业银行授权分行
D. 中国人民银行
E. 其他商业银行总行
回答错误!正确答案： A C E
影响期权价格的主要因素有：
A. 期限
B. 利率
C. 原生金融资产价格的稳定性
D. 原生资产当前价格与协定价格之差
E. 分红
回答错误!正确答案： A B C D E
功能部门是投资银行的：
A. 创新中心
B. 业务部门
C. 决策层
D. 核算中心
E. 利润创造中心
回答错误!正确答案： A B E
项目融资的主要当事人：
A. 融资顾问
B. 项目设备
C. 项目发起人
D. 贷款人
E. 保证人
回答错误!正确答案： A B C D E
引发百富勤倒闭的主要因素是：
A. 证券交易和衍生工具业务部门在港股1997年10月下旬暴跌中形成亏损
B. 亚洲金融危机
C. 苏黎士集团取消注资
D. 芝加哥第一银行取消贷款
E. 定息债券部门和其他与东南亚业务有关的部门出现巨额呆帐和坏帐
回答错误!正确答案： A E
监管和自律监管的联系在于：
A. 目的一致
B. 自律组织本身也须接受监管机构的监管
C. 自律组织在监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用
D. 性质相同
E. 自律是对监管的积极补充
回答错误!正确答案：期限配置的方法有：A. 杠铃式期限法
B. 价值分析法
C. 梯形投资法
D. 技术分析法
E. 坡形投资法
回答错误!正确答案：自营交易商分为：
A. 市场操纵者
A B C E
A C E
B. 经纪商
C. 套利商
D. 投机商
E. 做市商
回答错误!正确答案： C D
投资银行在资产证券化中的作用：
A. 优化资产
B. 承销证券
C. 资金管理
D. 创建SPV
E. 重新包装现金流
回答错误!正确答案： A B C D E
对投资银行自营业务的管理内容有：
A. 保密原则
B. 实行委托优先和客户优先原则
C. 禁止操纵证券价格
D. 承担的风险
E. 维持市场稳定和市场秩序
回答错误!正确答案： B C D E
控制信用风险的措施有：
A. 在场外交易中，对交易对手实行动态资信检查
B. 应用分散化原则
C. 在场外交易中，慎选交易对手
D. 尽量采用交易所内标准衍生合约
E. 采用δ中性套期保值法
回答错误!正确答案： A B C D
投资银行内部结构设计应遵循的原则是：
A. 建立有效的岗位制约机制
B. 确定各项业务的控制程序
C. 确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权
D. 保持通畅的信息交流渠道
E. 广泛地授权
回答错误!正确答案： A D E
投资银行保险制度的内容有：
A. 允许投资银行保险机构在某些紧急情况下，向财政部或银行融资
B. 对客户赔偿制度
C. 设立专门的、非盈利性的投资银行保险机构
D. 建立专门的、由投资银行保险机构管理的投资保险基金
E. 设立投资银行报告制度
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行在风险投资中的作用是：
A. 重新包装现金流
B. 直接进行风险投资
C. 担当新生企业寻求风险投资的融资顾问
D. 资产管理
E. 通过发行上市操作帮助风险投资顺利退出
回答错误!正确答案： B C E
按照投资主体股票可分为：
A. 绩优股
B. 国有股
C. 社会公众股
D. 法人股
E. 优先股
回答错误!正确答案： B C D
与长期资本管理公司震荡案相关的事件有：
A. 1998年9月24日道琼斯指数跌1.87％
B. 原拟98年上市的高盛公司推迟上市计划
C. 瑞士联合银行第三季度损失7.18亿
D. 许多投资银行98年股价跌去50％有余
E. 1998年9月24日恒生指数跌2.12％
回答错误!正确答案： A B C D E
承销方式有：
A. 余额包销
B. 余额分销
C. 全额分销
D. 代销
E. 全额包销
回答错误!正确答案： A D E
混合发展环境下投资银行的发展对策有：
A. 集中有限资源保持核心竞争力
B. 和其他金融机构合并或向外出售
C. 发展金融超市
D. 主动兼并其他金融机构
E. 开展地方业务发挥区域优势
回答错误!正确答案： A B C D E
为防范风险，用于质押贷款的股票应该是：
A. 业绩优良
B. 流通股本规模适度
C. 流动性较好
D. 红利丰厚
E. 处于行业龙头地位
回答错误!正确答案： A B C
投资银行全球化的客观条件是：
A. 企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务
B. 各国相继拆除了金融壁垒
C. 风险的降低
D. 国际证券业在80年代的发展
E. 世界经济一体化和不平衡发展
回答错误!正确答案： A B D E
国内投资银行应对竞争的策略有：
A. 业务多样化，形成自身的优势业务
B. 进一步扩大规模，提高实力
C. 建立和健全人才引进和激励机制
D. 开展合作加强交流
E. 完善风险监督管理机制
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行业与基金业的关系有：
A. 作为基金的受托管理人
B. 作为基金的发起人
C. 管理自己发行的基金
D. 作为基金的承销人
E. 作为基金的交易人
回答错误!正确答案： A B C D
最基本的金融互换形式有：
A. 同一货币的浮动利率与固定利率互换
B. 不同货币的浮动利率与浮动利率互换
C. 同一货币的浮动利率与浮动利率互换
D. 一种货币和另一种货币之间的互换
E. 不同货币的浮动利率与固定利率互换
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行保险制度的作用是：
A. 赔偿客户全部损失
B. 清理破产投资银行的资产、债务
C. 完成破产投资银行未完成的交易
D. 给予经营困难的投资银行资金上的援助
E. 监管投资银行之间的兼并行为
回答错误!正确答案： B C D E
如果证券上市以后比发行价低很多，将会对以下各方产生不利影响的是：
A. 投资者
B. 投资银行
C. 证券监管机构
D. 发行公司
E. 证券交易所
回答错误!正确答案：项目融资的特征：
A. 程序复杂
B. 有限追索
C. 成本高、时间长
D. 风险分担
E. 项目导向
A B D
回答错误!正确答案： A B C D E
VaR模型的优势在于：
A. 包含的内容多，但易于分解和解释
B. 帮助管理人员测度与其交易头寸相关的市场风险暴露头寸
C. 能反映组合分散后所带来的风险减少
D. 能够精确地模拟所有交易组合的市场风险因素
E. 可以应用于多种市场风险检测
回答错误!正确答案： A B C E
我国规定成为同业市场成员的证券公司须符合的条件有：
A. 任何时点流动比率不低于5％
B. 不挪用客户保证金
C. 负债总额不超过净资产的8倍
D. 资本充足率达到法定标准
E. 实际资产大于实际负债
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行人力资源的长期规划主要面对：
A. 决策层
B. 中高级管理层
C. 业务骨干
D. 普通员工
E. 中下级管理层
回答错误!正确答案： B C
公司型基金的当事人包括：
A. 业务公司
B. 承销公司
C. 投资公司
D. 经理公司
E. 保管公司
回答错误!正确答案： B C D E
我国首批获准进入同业拆借市场的证券公司有：
A. 中信证券
B. 光大证券
C. 宏源证券
D. 湘财证券
E. 广发证券
回答错误!正确答案： A B D E
现代公司制的优点和功能有：
A. 公司的集资功能
B. 公司的法人功能和优点
C. 公司的股权激励机制和并购手段创新
D. 管理趋于规范化、现代化
E. 更易吸引公众投资
回答错误!正确答案： A B C D E
同业拆借按期限划分有：
A. 7天拆借
B. 指定日的拆借
C. 1个月拆借
D. 1天拆借
E. 21天拆借
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行为猎手公司提供的服务有：
A. 代表客户和猎物公司管理层或大股东接触并洽谈收购条款
B. 帮助客户确定收购的目标公司
C. 辅助客户构造并购交易
D. 制定“金降落”协议
E. 帮助客户进行自我分析和市场分析
回答错误!正确答案： A B C E
美国著名的商人银行有：
A. 黑石集团
B. 瓦瑟斯坦·潘里拉公司
C. 普惠证券
D. 培基证券
E. 美林
回答错误!正确答案： A B
担保可以分为：
A. 或有担保
B. 简接担保
C. 直接担保
回答错误!正确答案： A B C
国内投资银行的竞争劣势在于：
A. 资金规模小
B. 后发劣势
C. 运作技术原始
D. 管理机制落后
E. 人才不足
回答错误!正确答案： A C D
投资银行参与基金管理的优势有：
A. 广泛的业务网络
B. 拥有高水平的金融投资专家
C. 迅捷的信息渠道
D. 较高的能力
E. 先进的金融技术
回答错误!正确答案： A B C E
基金的优点在于：
A. 专家管理
B. 服务专业化
C. 规模优势
D. 分散投资
E. 流动性好
回答错误!正确答案： A B C D E
金融衍生产品根据产品形态不同可分为：
A. 期权合约
B. 远期合约
C. 近期合约
D. 互换合约
E. 期货合约
回答错误!正确答案： A B D E
猎物公司在反收购策略中可寻求的外界支持有：
A. 宣传战
B. 安排“白护卫”的护驾
C. 寻求“白骑士”的庇护
D. 诉诸司法机构等力量
E. “帕克曼”式反标购
回答错误!正确答案： B C D
承销辛迪加的职责是：
A. 代表发债人同有关管理机构交涉有关发行的条件、可行性等问题
B. 动员和组织认购所要发行的债券
C. 编写印刷发行说明书、认购合同、债券条款等文件
D. 分销债券
回答错误!正确答案： A B C D
附属于商业银行旗下的投资银行是：
A. 德意志摩根建富
B. 美林
C. 瑞银华宝
D. 第一波士顿公司
E. 高盛
回答错误!正确答案： A C D
我国投资银行管理选择银证分离型是基于金融业的现状：
A. 我国商业银行风险控制机制尚不完善
B. 宏观监控制度尚不科学
C. 我国证券市场不规范
D. 衍生工具市场没有发展起来
E. 立法和执法需完善
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行的外部监管包括：
A. 外部审计
B. 监管
C. 内部审计
D. 自律监管
E. 内部监管
回答错误!正确答案： B D
霸菱集团内部管理不善体现在：
A. 管理层监管不严，风险意识薄弱
B. 员工人心涣散
C. 缺乏基本的风险防范机制
D. 组织形式的构造上欠缺考虑
E. 领导层，制度推行不力
回答错误!正确答案： A C D E
中层管理者是投资银行的：
A. 经营方针的直接执行者
B. 具体业务的操作者
C. 公司的管理者
D. 决策层
E. 本部门的管理者
回答错误!正确答案： A E
投资银行建立良好的人力资源要做到：
A. 关注投资银行家的道德素质
B. 作好中长期规划
C. 知人善用
D. 培养投资银行家守法意识
E. 注重激励和培训制度的安排
回答错误!正确答案： A C E
投资银行和保险公司的关系在于：
A. 并购融资中经常依靠保险公司提供的资金
B. 作为保险公司的财务顾问
C. 承销的证券中有很大一部分由保险公司购买
D. 自己发起组织基金时与保险公司存在激烈的竞争
E. 帮助保险公司进行证券买卖
回答错误!正确答案： A B C D E
在并购过程中，投资银行根据交易金额确定酬金的方法有：
A. 随着交易金额上升，酬金按比例下降
B. 随着交易金额上升，酬金按比例上升
C. 在固定比率外增收一笔鼓励费
D. 按固定金额收取
E. 按固定比率收取
回答错误!正确答案： A C E
在二级市场中，投资银行扮演的角色有：
A. 交易商
B. 经纪商
C. 承销商
D. 做市商
E. 管理者
回答错误!正确答案： A B D
按照发行主体债券可以分为：
A. 债券
B. 直接债券
C. 公司债券
D. 国际机构债券
E. 短期债券
回答错误!正确答案： A C D
投资银行的基金业务主要包括：
A. 作为基金的承销人
B. 管理自己开发的基金
C. 委托投资专家管理自己开发的基金
D. 受托管理基金
E. 发起设立基金
回答错误!正确答案： A B D E
企业并购的动因有：
A. 寻求冗资出路
B. 追求协同效应
C. 实现战略目标
D. 追求高效率扩张
E. 寻求分离价值
回答错误!正确答案： A B C D E
契约型基金的当事人包括：
A. 委托人
B. 信托人
C. 经纪人
D. 受益人
E. 承销人
回答错误!正确答案： A B D
内部控制的主要内容有：
A. 广泛地授权
B. 内部控制的审核
C. 确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权
D. 确定各项业务的控制程序
E. 保持通畅的信息交流渠道
回答错误!正确答案： B C D
投资银行在申请股票发行前的准备：
A. 组织团队
B. 材料制作和递送
C. 尽职调查
回答错误!正确答案： A B C
投资银行在申请股票发行前的准备：
A. 组织团队
B. 材料制作和递送
C. 尽职调查
回答错误!正确答案： A B C
监管和自律监管的区别是：
A. 目的不同
B. 性质不同
C. 监管范围不同
D. 采取的处罚不同
E. 监管依据不同
回答错误!正确答案： B C D E
根据佣金收费的不同，证券经纪商可分为：
A. 批发业务经纪商
B. 二元经纪商
C. 中继站
D. 折扣经纪商
E. 全职服务经纪商
回答错误!正确答案： D E
投资银行和债券市场的关系有：
A. 为自己的投资组合购买债券
B. 进行债券承销
C. 通过发行垃圾债券（高收益债券）帮助其客户从事兼并与收购
D. 代客买卖债券
E. 成立专门进行债券投资的基金
回答错误!正确答案： A B C D E
公募发行可以分作：
A. 代销
B. 余额包销
C. 全额包销
回答错误!正确答案： A B C
实行集中监管模式的国家有：
A. 韩国
B. 日本
C. 英国
D. 新加坡
E. 美国
回答错误!正确答案： A B D E
我国综合类投资银行的业务范围包括：
A. 并购业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 证券自营业务
E. 资产管理业务
回答错误!正确答案： A B C D E
债权融资的方式有：
A. 信用交易
B. 发行债券
C. 发行股票
D. 申请贷款
E. 国债回购
回答错误!正确答案： B D
罗伯特·库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是：
A. 保险业务
B. 兼并收购业务
C. 证券投资与交易业务
D. 抵押业务
E. 证券承销业务
回答错误!正确答案： B C E
因特网对投资银行承销业务的影响有：
A. 增加了投资银行的收入
B. 降低了承销发行的成本
C. 给投资银行带来机遇和挑战
D. 降低了投资银行的收入
E. 改变了承销发行的传统作业习惯
回答错误!正确答案： B C D E
基金资产管理的原则是：
A. 风险性
B. 收益性
C. 安全性
D. 效率性
E. 流动性
回答错误!正确答案： B C E
并购的协同效用来自于以下几个方面：
A. 财务协同效用
B. 优势互补
C. 降低不确定性
D. 营运达到规模经济
E. 节省交易费用
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行参与企业的并购活动可以做的工作有：
A. 向猎手公司提供咨询
B. 寻找并购对象
C. 向猎物公司提供咨询
D. 寻找猎手公司
E. 帮助猎手公司筹集资金
回答错误!正确答案： A B C E
基金按变现方法的不同可分为：
A. 收入型基金
B. 开放式基金
C. 平衡型基金
D. 成长型基金
E. 封闭式基金
回答错误!正确答案： B E
投资银行参与衍生产品市场的方式有：
A. 充当衍生产品市场的做市商
B. 开发新的衍生产品
C. 担任衍生产品的承销商
D. 担任衍生产品交易的经纪商
E. 作为衍生产品交易的对手方之一
回答错误!正确答案： A B D E
投资银行在对每一项业务的具体分析时，应该考虑的问题有：
A. 竞争和市场份额
B. 可能的市场规模
C. 风险
D. 法律上的
E. 收益的计算
回答错误!正确答案： A B C D E
影响投资银行业的环境因素包括：
A. 法律法规
B. 投资银行家的素质
C. 利润最大化
D. 公司条例和传统
E. 目前的道德风气
回答错误!正确答案： A C D E
发行定价的方式：
A. 固定定价法
B. 公开定价法
C. 混合定价法
回答错误!正确答案： A B C
我国股票发行制度的演变阶段：
A. 保荐制阶段
B. 试点阶段
C. 准备阶段
D. 额度制阶段
E. 通道制和保荐制并存阶段
回答错误!正确答案： A B D E
我国股票发行制度的演变阶段：
A. 保荐制阶段
B. 试点阶段
C. 准备阶段
D. 额度制阶段
E. 通道制和保荐制并存阶段
回答错误!正确答案： A B D E
投资银行的主要工作：
A. 设计项目投资结构
B. 评估项目可行性
C. 设计项目融资的具体模式
D. 设计项目融资的担保方案
回答错误!正确答案： A B C D
职能部门是投资银行的：
A. 决策层
B. 利润创造中心
C. 创新中心
D. 核算中心
E. 内部控制中心
回答错误!正确答案： D E
人力资源的规划涉及到：
A. 人员的培养
B. 人员的考核
C. 内部调动
D. 相应的奖惩
E. 人员的招聘
回答错误!正确答案： A B C D E
投资银行家按个性分主要有以下几类：
A. 分析师
B. 决策者
C. 管理者
D. 创业者
E. 创新者
回答错误!正确答案： A C D E
金融期货的特点是：
A. 交易采用标准化的期货合约
B. 采用场内交易形式
C. 违约风险小
D. 原生资产为特定的金融资产
E. 交易双方只需缴纳一定数额的保证金
回答错误!正确答案： A B C D E
美林公司的风险管控部门是：
A. 储备委员会
B. 审计委员会
C. 财务部门
D. 风险控制委员会
E. 风险管理部
回答错误!正确答案： A D
金融期权按照期权合约赋予持有人买入或卖出标的物行为的不同可划分为：
A. 看平期权
B. 美式期权
C. 看跌期权
D. 欧式期权
E. 看涨期权
回答错误!正确答案： C E
参与拯救长期资本管理公司的有：
A. 高盛公司
B. 美林公司、高盛、摩根斯坦利
C. 摩根斯坦利添惠公司
D. 德意志银行
E. 法国农业信贷银行
回答错误!正确答案： A B C D E
商业银行的融资功能是：
A. 间接融资
B. 较侧重于长期融资
C. 直接融资
D. 较侧重于短期融资
E. 坚持稳健原则
回答错误!正确答案： A D
证券经纪业务的特点是：
A. 业务对象的广泛性
B. 客户资料的保密性
C. 经纪业务的中介性
D. 收益不确定性
E. 客户指令的权威性
回答错误!正确答案： A B C E
投资银行介入企业并购活动的途径有：
A. 安排融资
B. 帮助公司安排并购
C. 风险套利
D. 建立公众价值
E. 设计防卫措施
回答错误!正确答案： A B C D E
衍生产品的构造手段有：
A. 直接对衍生产品的个别参量和性质进行设计
B. 原生产品之间进行组合搭配
C. 衍生产品之间进行组合搭配
D. 衍生产品与原生产品进行组合搭配
回答错误!正确答案： A C D
股票发行的管理制度：
A. 核准制
B. 审批制
C. 注册制
回答错误!正确答案： A B C
投资银行的融资功能是：
A. 间接融资
B. 较侧重于长期融资
C. 较侧重于短期融资
D. 直接融资
E. 较注重开拓性
回答错误!正确答案： B D
1956年合并成立的日本三大证券金融公司包括：
A. 日本证券金融公司
B. 东京证券金融公司
C. 大坂证券金融公司
D. 神户证券金融公司
E. 储布证券金融公司
回答错误!正确答案： A C E
现代公司更易吸引公众投资的原因是：
A. 红利丰厚
B. 股本分散
C. 风险有限
D. 所持股权流动性高
E. 有助于保护中小股东利益
回答错误!正确答案： C D E
罗伯特·库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是：
A. 证券交易业务
B. 证券承销业务
C. 资产管理业务
D. 兼并收购业务
E. 保险业务
回答错误!正确答案： A B
并购按照双方的关系可划分为：
A. 经理层收购
B. 敌意收购
C. 熊抱
D. 杠杆收购
E. 善意收购
回答错误!正确答案： B C E
策略性资产配置的方法有：
A. 市场比重法
B. 价值分析法
C. 基本分析法
D. 技术分析法
E. 梯形投资法
回答错误!正确答案： B C D
人力资源管理特别强调：
A. 组织的协调
B. 对人的控制
C. 人员的调配
D. 对人的激励
E. 对人的培训
回答错误!正确答案： D E
我国投资者下达订单的方式有：
A. 柜台递单委托
B. 电话自动委托
C. 证券交易所直接委托
D. 电脑自动委托
E. 远程终端委托
回答错误!正确答案： A B D E
20世纪90年代以前，实行银证综合型模式的国家有：
A. 德国
B. 瑞士
C. 英国
D. 美国
E. 荷兰
回答错误!正确答案： A B E
以下属于垂直信息交流的有：
A. 决策层和职能部门之间的信息流
B. 职能部门与功能部门之间的信息流
C. 不同职能部门之间的信息流
D. 决策层和功能部门之间的信息流
E. 各个部门内部不同层次的信息流
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标准的承销过程包括以下几个步骤：
A. 发行公司报请证券管理机关批准
B. 发行公司确定证券的种类和发行条件
C. 发行公司与投资银行签定承销协议
D. 投资银行就证券发行的种类、时间等对发行公司提出建议
E. 投资银行进行证券分销
回答错误!正确答案： C D E
大规模公司立法的深远意义表现在：
A. 决策效率更高
B. 明确公司和股东权利和义务
C. 简化对公司设立的
D. 为经理的产生创造环境
E. 确立公司的法人地位
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1997年百富勤为扩大债券业务付出的成本有：
A. 呆坏帐增加
B. 边际利润低至不足1％
C. 承销额下降
D. 债券价格下跌
E. 债券存货大幅度增加
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风险管控的架构体系包括的内容有：
A. 采用风险计量和控制的办法
B. 明确风险管控的责权机构
C. 建立风险管控战略
D. 检验和评估风险管控制度的执行
E. 实施风险管控和程序
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投资银行为猎手公司提供的服务有：
A. 编制有关的公告
B. 提出收购建议
C. 物色收购对象
D. 和猎物公司的董事或大股东接触
E. 建立收购财务计划
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雷曼兄弟公司的风险管理委员会组成人员包括：
A. 全球证券分部经理
B. 信贷总监
C. 首席执行官
D. 财务总监
E. 全球风险管理经理
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对投资银行证券承销业务的管理内容有：
A. 禁止对发行企业征收过高的费用
B. 承担诚信义务
C. 禁止过度投机
D. 禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易
E. 承担的风险
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投资银行的高层人员包括：
A. 核心投资银行家
B. 总揽电脑事务的管理人才
C. 决策层
D. 高级管理层
E. 总揽信息事务的管理人才
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投资银行发展全球业务的主观要求是：
A. 获得更多、更迅捷、更准确的信息
B. 分享新兴工业国家和迅速发展的第三世界国家经济起飞时带来的巨大利润
C. 可以做大做强
D. 降低风险
E. 获取更多的利润来源
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投资银行充任做市商的目的有：
A. 提供发行和做市的一体化服务
B. 风险套利
C. 积累定价技巧
D. 赚取买卖报价的价差
E. 投机获利
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减少操作风险的措施有：
A. 严格区分客户资金和投资银行自有资金
B. 公司出席代表不得经手客户业务
C. 当投资出现临界亏损时相应斩仓
D. 交易员不得在清算部门兼职
E. 对交易员定出交易限额和持仓止损额
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做市商的成本主要体现在：
A. 时间成本
B. 直接交易成本
C. 存货的管理成本
D. 不对称信息成本
E. 存货的风险成本
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投资银行面临的主要风险有：
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
E. 法律风险
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大型投资银行将研究部门分为：
A. 固定收益证券研究组
B. 证券投资组合研究组
C. 个股研究组
D. 协调组
E. 宏观研究组
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投资银行和养老基金的关系在于：
A. 向养老基金建议买卖何种证券，保持什么样的证券组合为好
B. 养老基金是投资银行承销的各类证券的主要购买者之一
C. 帮助养老基金买卖证券
D. 并购融资中经常依靠养老基金提供的资金
E. 向养老基金建议如何利用风险控制工具规避市场风险
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投资银行发展成为全球投资银行的表现是：
A. 国际业务的管理机制已经比较完善
B. 全球业务网络已经建立和逐步完善
C. 在国际范围内从事资产组合管理和风险控制等活动
D. 国际业务规模迅速膨胀
E. 国际业务多样化、一体化已成为现实
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