论比例原则在国际投资仲裁中适用的原因及影响

２１３１　３年日月（下）１　沦比例原贝ＩＪ在国际投资仲裁中适用的原因及影晌　李书建　摘要　比利原则是一个关系概念，意指一具体行为所追求的目的与为实现此目的所采用的手段之间的目的一一手　段关系。　比利原则内在要求手段与目的之间的适当、合理的关系，其根本思想在于平衡相互冲突的利益。　晚近ＩＣＳＩＤ的　投资仲裁实践已充分表明比利原则将得到更多的适用。本文试对比例原则在国际投资仲裁中适用的原因和影响作一探讨　关键词比例原则　国际投资仲裁判例　中图分类号：Ｄ９９　文献标识码：Ａ　一文章编号：１００９－０５９２（２０１０）０８・ｌｌ５－０ｌ　利原则留下了足够的空间。　・　、比利原则在国际投资仲裁中适用的泛化　２００３年，ＩＣＳＩＤ在Ｔｅｃｍｅｄ　Ｍｅｘｉｃｏ案中首次适用了比利原　比利原则得以广泛适用的另外一个重要原因是缘于双边投　则。此案之后，有学者预言，这一判例更具有重大意义，它似乎预　示着在未来的ＩＣＳＩＤ裁决中，比例原则将得到更多地适用。。　果不其然，在ＬＧ＆Ｅｖ．Ａｒｇｅｎｔｉｎａ案中，仲裁庭也采用了类似　资条约规定本身的模糊性，从而ＩＣＳＩＤ不得不行使其自由裁量　权，运用比例原则作出裁决。　总体上可以认为，随着国际经济一体化和组织化的加强，国　的比例分析。在　ＡｕｃｏｖｅｎｖＶｅｎｅｚｕｅｌａ案中，委内瑞拉强调原告　家之间的相互依赖越来越强，国家的主权也受到越来越多的限　“Ａｕｃｏｖｅｎ”的主张并未满足委内瑞拉法规定的确定性与比例性要　制。在过去二十年中，对成员方规制权进行的纪律呈指数增　求。在ＣＭＳｖ．Ａｒｇｅｎｔｉｎｅ案中，被告阿根廷主张其所采取的　长。另一方面，在国际社会，却受到了越来越多的强调。比　措施是合理的，与追求的目标成比例。在ＡｚｕｒｉｘｖＡｒｇｅｎｔｉｎａ案中，　ＳｉｅｍｅｎｓＡＧｖＡｒｇｅｎｔｉｎａ案中，也多次提到比利原则。　二、比利原则广泛适用的原因　适用，比利原则已日益成为ＩＣＳＩＤ判例中的一个重要概念。这不　例原则的功用和目的即在于国家权力的滥用，保护私　仲裁庭支持了ＴｅｃｍｅｄｖＭｅｘｉｃｏ案中所采用的比例检验方法。在　利。国际社会的现实及比例原则的这一属性为其在判断国际投　资措施合法性的适用上提供了基础和契机。此外，在国际经济　“司法”领域，比例原则在ＷＴＯ争端解决实践中的适用似乎也为　三、比利原则广泛适用的影响　上述例子充分表明比利原则在ＩＣＳＩＤ的仲裁实践中被广泛　国际投资仲裁中适用比例原则提供了经验借鉴。０　得不引发我们对此问题的思考——比利原则何以受到ＩＣＳＩＤ的　如此青睐？其到底具有什么样的作用和功能呢？　１．内在原因——比利原则自身独具的作用和功能　比利原则在国际投资仲裁中的广泛适用对于外国投资者，东　道国甚至是整个国际投资法制来说，都将产生重大的影响。　《首先，在仲裁实践中，国际投资仲裁员本身在价值取向上强　第一，比例原则具有较强的灵活性。在不同的原则与合法公　调私有财产权神圣不可侵犯，不考虑国家主权和公共利益的正当　共目的相互抵触和冲突的情形下，比例性分析是一种法律解释和　性。　这无疑更有利于对投资者利益的保护，极大地增强投资者　决策的方法。这种方法的特点是其并非以“全有或者全无的方　进行海外投资的积极性，从而有利于国际直接投资的增长和国际　式”为基础区分原则，而是允许“或多或少”。０　第二，在解决投资者与东道国之间的纠纷时，比例性分析便　经济的发展。　其次，从另一方面来说，使得ＩＣＳＩＤ在审查东道国的监管行　于投资保护标准概念的适用，并在一定程度上被间接征收及公平　为时拥有更广泛的自由裁量权，这极大的增加了仲裁裁决的不确　与公正待遇的概念所包含。尽管毫无疑问比例性分析可能易于　定性。过于强调对于投资者利益的保护，也易于对东道国的投资　被用为特定的司法偏好提供法律依据的手段，但是与很多仲裁庭　规制主权造成不合理的，使东道国的投资监管措施的合法与　根据“公平和公正待遇”条款或者间接征收的概念所使用的推理　正当性面临巨大挑战，在一定程度上不利于东道国合法公共利益　方法相比，己证明其在方法上是可行的并且更为连贯和普遍化。　的保护。　最后，从国际投资仲裁中比利原则的具体适用来看，仲裁庭　第三，此外，与目前的判例相比，比例性原则可能在某些方面　为投资者与国家间争端的决定提供了一个更严格地框架。它要　在运用比利原则的过程中更倾向于适用国际法标准。其中所反　求仲裁员对相冲突的法律请求予以估量、权衡并考虑替代方法　映的国际法观念和新的发展趋势必然会引起各国的注意和重视，　等，并对其裁决提供合理的论据。　素之一。通过适用比例原则，仲裁庭在个利与公共利益之间　达成一种平衡，而且能防止规制权滥用以促进某些狭隘的政治和　经济利益。比例原则要求所采取的措施不仅要追求合法的目标，　从而在各国以后的多边或者双边的投资条约中，这些观念和发展　和趋同。　注释：　　ＪｅｒｅｍｙＧＵＮＮ，“Ｄｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔ、ｉｎｇＰｒｏｐｏｒｔｉｏｎａｌｉｔｙｉｎＬｉｍｉｔａｔｉｏｎｓＡｎａｌｙｓｉｓ”，１９Ｅｍｏ￣ｌｎｔ’　ｌＬ¨Ｒｅｖ．（２００５）．４６５　第四，考察措施是否走得太远时，比例检验应是要考虑的要　趋势也势必会得到体现和普及，从而有利于国际投资立法的发展　而且必须在公共需要与保护私人基本权利的要求之间保持平衡，　所以，比例原则在国际投资仲裁中有很大的适用空间。　２．外在原因　比利原则广泛适用的一个主要的外在原因就是晚近国际投　资立法的自由化趋势。晚近的双边投资条约大都同意全面接受　②韩秀孵．论ＷＴＯ法【１Ｊ的比例原则．厦ｆ　Ｊ人学出版社．２００７年版．第３２Ｉ页．　＠＠韩秀『ｌＩ『．论比利原则在有关征收的国际投资仲裁中的开创性适用．甘肃歧法学院　学报．２００８（１１）．　④ＲｏｎａｌｄＤＷＯＲＫＩＮ，Ｔａｋｌｌ　ｇｓＲｌｇ　ｌ１ｔｓＳｅｎｏｕｓｌｙ（１９７８）．２４．　⑥林爱比．论棚际投资仲裁中的公其利益保护．两南大学学撤２００９（４）．第７０。７ｌ　丽．　ＩＣＳＩＤ的管辖权，这无疑扩大了ＩＣＳＩＤ的管辖权，并对其适用比　作者简介：李书建，厦门大学法学院２００８级国际法学专业硕士研究生，研究方向：国际经济法。　１１５