整套C-TPAT保安体系内审资料

File: C-TPAT 记录

计划下达日期 日 期 2012 年 月 2 日

审核目的 公司 年内部 C-TPAT保安体系审核安排 记录编号 版 本 SCSM-035-02 A/00 1） 检查我厂的C-TPAT保安管理体系是否具有有效性、适宜性和充分性； 2） 为管理评审提供讨论的依据。 2012年 月10日 工厂内参与体系活动的所有部门，对应的《内部C-TPAT供应链保安手册》标准所有条款及所有安全记录及硬体保安设施。 审核时间 审核范围 审核依据 《美国海关商贸反恐怖联盟》标准。 审核组长： 审核成员： 审核活动安排 审核人员安排 审核成员 审核时间 9：30-09：40 首次会议 未次会议（保安员、内审员各生产车间主任、电脑部、人事部、报关组、船务部、财会部负责人参加） 09：40-12：00 14：00-16：00 16：00-16：10 16：10-17：00 17：00-17：20 审核人 日 期

File: C-TPAT 记录

文件/安全记录C-TPAT供应链保安手册相关条款及 所有安全记录 审核 现场巡查 包装部、装卸区、成品仓、围墙围栏 等硬件保安设施 小休 员工访谈 未次会议 相关人员访谈 保安员、内审员各生产车间主任、电脑部、人事部、报关组、船务部、财会部负责人参加 编写人 日 期

公司 C-TPAT保安管理体系内审首次/未次会议记录 记录编号 版 本 SCSM-035-03 A/00 一〃时间：20124月10日 二〃地点： 三〃主持人： 首次会议 （时间：9:30-9:50时） 出席人员签名 未次会议（时间; 17：10-17： 0时） 出席人签名 四〃内容：C-TPAT保安管理体系内审《首次/未次会议》

首次会议

未次会议

File: C-TPAT 记录

A/00 版 本 1）检查本厂C-TPAT供应链保安手册是否符合策划的安排，及是否符合《美国海关商贸反恐怖联盟》标准的要求以及本厂确定的体系要求； 审核目的 2）检查本厂的C-TPAT供应链保安手册是否得到有效实施和保持。 审核时间 2012年 月10日9：30-11：00时；134：00-16：20时。 审核范围 工厂内参与C-TPAT供应链保安手册活动的所有部门，对应的C-TPAT供应链保安手册标准所有程序文件与硬体保安设施。 公司 C-TPAT保安体系定期评估及内审检查报告 记录编号 SCSM-035-05 审核依据 《美国海关商贸反恐怖联盟》标准。 审核成员 见出席签名表 1）本厂内部C-TPAT供应链保安体系审核小组根据本厂《内部C-TPAT供应链保安手册》的要求于2012年 月1日前对本厂的各部门进行体系内审，本次内审共发现XXX个不符合项，主要分布在： 部 门 不符合项 1) 2) 3) 4) 5) 上落货区的周围应加上围栏, 阻隔非受权人士进入。 有部份程序的文件编号还未更新. 更新反恐小组架构图, 增加船务部及计算机部负责人 欠全厂员工外部的犯罪背景调查 车辆进出记录中, 有部份没有填上司机的姓名 描述 6) 没有电脑登入失败记录 7) 保安意识培训未完全 3）本次审核基于抽样调查，不能包含本厂全部C-TPAT活动，因此未发现的不符合项可能仍存在目前的内部《C-TPAT供应链保安体系》中，请各部门依据《美国海关商贸反恐怖联盟》标准检查本部门的安全活动，确保本厂的《内部C-TPAT供应链保安手册》的体系更趋完善。 1）内审组认为本厂的《内部C-TPAT供应链保安手册》的体系运行过程中各项活动基本能符合《美国海关商贸反恐怖联盟》标准和要求，本厂的《内部C-TPAT供审核结论 应链保安手册》的体系是有效的，适宜和充分的。 2）本次内审中所有不符合项，将以《C-TPAT改善建议报告》的形式发给责任部门，请相关部门在 月1日之前完成整改，内审组将进行跟踪改善情况。 审核人 日 期 File: C-TPAT 记录

编写人 日 期

C-TPAT保安保安体系定期评估及内审检查纠正报告 版 本 A/00 审 核 员： 检查日期：2012/ /20

检查公司跟进情况 负 责 预算完审查项目 不符合内容 人 成日期 纠正情况 验证人 8) 上落货区的周围应加上围栏, 阻隔非受权人士进入。 4/30 限公司 记录编号 SCSM-035-06 厂房设施 车辆进出记录中, 有部份没有填上司机的姓名 作业保安 暂无发现问题 9) 有部份程序的文件编号还未更新. 10) 更新反恐小组架构图, 增加船务部及计算机部负责人. 11) 欠全厂员工外部的犯罪背景调查 人事保安 没有电脑登入失败记录 信息保安 教育及保安意识培训 保安意识培训未完全 负责人签名; 职位：

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